私募证券基金从业者能否个人炒股?怎么做才合规?

(1)入职时向合规部如实申报本人及配偶等相关人员的账户情况;(2)从业期间,买卖证券前,提前一定的期限向合规部申报交易计划,由合规部判断与基金产品份额持有人之间不产生利益冲突后及时批准,再进行相应操作;(3)私募人员在持有证券标的后,原则上持有期不少于三个月(此为《指引》对公募基金从业人员自行炒股的合规...

侃股:借他人账户炒股危害大

牛散章建平因借用他人证券账户炒股被顶格处罚50万元。出借或者借用证券账户投资危害巨大，可能会引发操纵股价、藏匿持仓、举牌未披露等多种违法违规行为，容易导致市场发生股价非理性波动风险，对投资者正常权益构成损害，是必须清除的害群之马。相关法律法规明确规定，不得出借或借用他人证券账户进行证券交易。借用他人证券账...

严打“借用他人账户炒股” 监管剑指交易类违法

券商内部也会通过技术手段来监测借用他人证券账户炒股这类违规操作。黑崎资本首席战略官陈兴文表示,证券公司能监控到借用他人证券账户炒股的行为,通过后台监控系统能够自动监测多账户通过同一IP或设备发出的委托情况,使用同一设备登录多个账户会触发预警,券商会采取电话回访甚至冻结账户等措施。不过,对于券商而言,监控客户...

上海某账户炒股3月赚17万,警方调查发现,户主竟是58岁的农民工

樊女士的丈夫宁先生居然在上海市的一家上市证券公司工作,并且还身处核心岗位。作为证券公司核心岗位的员工,由于他工作性质的特殊性,可以接触到很多其他公司上市并购等计划。这些东西都和股市息息相关,他自然也就对股市的起伏了如指掌。他由于职业的特殊性,不可以利用自己的账户炒股,所以就让自己的妻子借用他人的身...

从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...

近年来，因利用亲属账户炒股而被处罚的证券从业人员不在少数。目前部分券商对员工家属股票账户的严格管控或预示，行业对于从业人员利用亲属账户进行违规操作的监管有趋严的迹象。券商要求员工亲属股票账户销户或转托管华东地区某券商内部人士日前向记者表示，最近其所在券商内部发布通知称，2024年6月30日前，公司其他从业...

...90余万元炒股被骗,武昌警方追回70余万元,提醒:对公账户可能被...

极目新闻记者了解到,在该案中,电诈分子还以欺骗手法,骗取中小企业的对公账户,用于转账“洗钱”(www.e993.com)2024年11月28日。办案民警提醒,这是一个新的动向,值得企业主等对公账户持有人提高警惕。女子“投资”90余万元被骗2023年12月12日,武汉市公安局武昌区分局反电诈中心向梅苑派出所推送了一条预警信息:居民王女士可能正在遭到电信网络诈...

有券商发通知:员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户

每日经济新闻消息,记者获悉,最近华东地区某券商内部发布通知称,在今年6月底之前,公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人需要将股票账户销户或转托管至公司营业部,不得在外部券商有股票账户。据了解,此前,要求员工对其家属的证券账户有关信息进行申报是券商行业的常规操作。但业内不少券商并没有硬性规定员工必须要将家...

借用多个账户 巨额交易!处罚来了

2023年11月21日,证监会连续披露三张罚单,因违规出借证券账户,李某丰被处以5万元罚款,郑某被处以3万元罚款;李某臻控制使用多达3人的证券账户,被采取顶格处罚,罚款金额为50万元;同样因借用他人证券账户,周某被处以10万元罚款。证券公司应加强账户实名制管理与尽职调查工作...

券商员工炒股1年不到亏损百万,今年已有44条违规炒股罚单,多家券商...

3月29日,平安证券天津分公司财富经理边书元利用自有资金及他人资金,控制使用“孙某英”平安证券账户违法买卖股票,合计交易金额3.29亿元,亏损474.05万元(税后),天津监管局决定对其处以10万元罚款。有业内人士表示,证券从业人员频繁出现违规炒股的行为,可能说明了公司内部控制、从业人员合规意识、制度完善、行业文化、利益...

炒股炒成大股东,却辩称家庭困难,天津股民王建林被罚没476万

炒股炒成大股东,却辩称家庭负债严重、生活困难。3月21日,记者从天津证监局获悉,天津股民王建林因信披违规、在限制期转让证券,被罚没476.73万元。行政处罚信息显示,当事人王建林,女,1970年11月出生,天津人。据调查,2022年至今,王建林控制11个账户交易“滨海能源”,其间2次持股达5%,最高持股达11.09%,但王建林未...