华东地区某券商要求员工家属股票账户转移至公司营业部:监管趋严

据获悉,华东地区一家知名券商近日发布内部通知,要求公司其他从业人员的配偶、父母等利害关系人士,在6月底前将持有的股票账户进行销户或转入公司营业部,严禁在其他券商处设立股票账户。此决定引发市场关注,业内对从业人员利用家属账户进行违规操作的监管或将趋严。此前,对员工家属的证券账户信息进行申报在券商行业已为常...

从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...

有券商发通知:员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户记者获悉,最近华东地区某券商内部发布通知称,在今年6月底之前,公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人需要将股票账户销户或转托管至公司营业部,不得在外部券商有股票账户。据了解,此前,要求员工对其家属的证券账户有关信息进行申报是券商行业的常规操作。但业内...

倒查员工及亲属账户!券商严防从业人员炒股

1、若家属共同旅游,如果登入你的手机,公司要求拿出家属的那个时间段车票或者机票证明,然后通过向公司进行文字说明,这种情况是可以通过的;2、若夫妻关系的,妻子可以炒股,但丈夫不能够登入;3、另外公司还要检查自己给父母的转账记录,若亲属不配合的,查员工转账记录。4、案例说明若从业人员张三他给他爸10万元,...

年内超200名券商员工被罚!有券商要求工作时间上交手机

“监管部门和券商对违规炒股都查得比较严,有的券商还要求员工在工作时间上交手机。”一位在券商工作人士对第一财经表示,违规炒股是监管“红线”,今年以来,在从严监管趋势下,券商对员工违规炒股的自查也更加严格,报备核查员工本人及家属账户属于基本操作,还包括利用科技手段核查员工是否存在违规炒股行为,或者行动轨迹是否与...

有券商发通知:员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户

证券时报e公司讯,记者获悉,最近华东地区某券商内部发布通知称,在今年6月底之前,公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人需要将股票账户销户或转托管至公司营业部,不得在外部券商有股票账户。据了解,此前,要求员工对其家属的证券账户有关信息进行申报是券商行业的常规操作。但业内不少券商并没有硬性规定员工必须要将家属...

券商自查员工亲属账户IP?有业内人士称“近期确有自查”

“券商自查亲属账户IP和员工是否吻合,而且是倒查五年,违规开除(www.e993.com)2024年11月20日。。。”6月28日,上述市场消息引起关注,有券商人士向第一财经记者透露,公司近期确有自查员工亲属账户IP一事,但并未听说倒查。另有大型券商人士向记者表示,公司有员工因行动轨迹与亲属账户交易IP一致被查处。不过该人士表示不是本周才查的,已经有一段时...

多家券商、基金公司整改员工个人社交媒体号!连家属的也要管!大号...

员工个人社交媒体账号记者从多家券商、基金公司了解到,一场针对社交媒体的自查自纠行动正在进行。■据悉,日前一家TOP10的头部公募合规部门下发了通知,要求各部门、分支机构、全资子公司进行自查自纠。“所有员工包括实习生、外包员工都要检查自己管理的微信公众号、视频号、微博、抖音、快手、小红书、Bilibili、Tik...

承诺“八小时外”言行,有券商要求员工签署行为承诺书了

七是注重家庭、家教、家风,教育管理好亲属;八是涵养个人品德,遵守家庭美德、社会公德,自觉接受各方监督。同时,该承诺书要求,员工在“八小时外”言行若违背上述承诺,愿意接受组织相应处理。事实上,“八小时外”也是舆情高发地。不仅仅员工本身在加强管理,很多券商也在加强员工家属的日常管理,包括要求家属的朋友圈等...

券商基金早参 | 有券商发通知:员工配偶、父母不得在外部券商有...

每日经济新闻4月28日消息,最近华东地区某券商内部发布通知称,在今年6月底之前,公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人需要将股票账户销户或转托管至公司营业部,不得在外部券商有股票账户。据了解,此前,要求员工对其家属的证券账户有关信息进行申报是券商行业的常规操作,但业内不少券商并没有硬性规定员工必须要将家属...

严查违规炒股!有券商自查出超百名员工 多地监管局提升监管力度

若员工在入职前持有其他上市公司的持股(员工激励所获得),也需要处理掉股权,以防范风险。二是鼓励员工,尤其是家属将账户迁回公司,注销在其他券商的开户,此举旨在加强系统性管理。不仅如此,若券商自己此前具有休眠的交易账户,也必须全部清理注销。三是券商基本具备对于股票交易行为的监测能力,例如通过锁定交易设备、IP...