基金转托管业务详解

(1)在办理转托管之前,客户需到拟转入券商处,将证券账户与中登基金账户建立对应关系,并获知转入方的席位号码。(如未开证券账户,需先开证券账户,然后建立对应关系)。(2)建立对应关系当天即可办理跨系统转托管。客户持有效身份证件和证券账户信息至转出方办理一步式跨系统转托管申请,转托管申请表需填写"转入证...

去年末银行业资管类产品托管规模为161.75万亿元

《报告》显示,截至2023年末,中国银行业资管类产品托管规模161.75万亿元,较上年末增长6.25%;与客户资金保管类产品服务规模合计达到215.54万亿元;资管产品营运外包业务规模7.49万亿元;托管投资组合达33.31万个,较上年末增长14.08%,资产托管行业总体实现稳健发展。2023年,监管机构陆续出台了一系列与资产托管行业密切相关的政策...

2.23万亿券商净资本,如何提升效益?风控新规体现两大导向

还将券商做市账户中持有的金融资产及衍生品的市场风险资本准备,按各项计算标准90%计算。这更多地体现了监管对于券商功能性定位的重视,引导证券公司发挥长期价值投资、服务实体经济融资和居民财富管理需求的作用。二是风控新规体现了扶优限劣、分类监管的监管导向,不仅下调连续三年A类AA级、连续三年A类券商的风险资本准备...

多家券商布局柜台债业务 助力债市分层远景实现

对此,一位券商做市负责人称,目前私募基金在银行间市场开账户还存在一些困难,但由于私募基金与券商有不少托管业务合作,因而私募基金是其重点攻克的客户。此外,由于中小银行、部分村行、信用社受限于当地监管、省联社等的限制未开立银行间市场账户,且在人员配备、系统接口、交易费用等方面较大型银行存在劣势,因此这类小型...

看完“消失的数据” 没有托管牌照的中小券商急了

相对而言，中小券商所受影响较大。从私募净值数据收集的角度看，没有托管牌照的中小券商正忙于重新收集数据，而大型券商借助托管条线、代销条线等已积累了大量私募客户，数据获取有一定便利性。“最近我正忙着到处联系机构，收集私募净值数据。”华北一家中型券商的私募业务人士称，由于其供职单位没有托管资格，不得不...

20亿私募疑似跑路,托管人涉多家券商,是否要担责

当私募基金发生跑路时,托管人是否需要担责,徐彦杰进一步解释道,托管人是否要承担责任主要看托管人是否违反协议中关于托管义务的约定,比如托管人未按基金合同审核管理人的资金划拨申请导致基金账户资金被转走,或者未审慎复核基金净值和定期报告导致投资者被误导,这种情况托管人需要承担相应责任(www.e993.com)2024年11月10日。”...

监管向私募违规代销、托管履职不尽责开刀,券商罚单开出,合规建设...

托管人作为私募基金产品中的重要角色，承担着资金保管与投资监督、信息披露、基金清算等多项职责。早在2022年，监管部门就在通报中指出了券商在托管业务中存在的多项风险点，并表示将加大现场检查力度。从通报来看，券商资产托管业务主要存在三大问题。一是未做好委托人资格审查。部分证券公司为追求业务规模，往往会降低...

博时富尊纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金分红公告

“注册登记清算账户”划到基金托管账户,基金托管人在资金到账后应立即通知基金管理人进行账务处理;当存在托管账户净应付额时,基金管理人应在当日9:30前将划款指令发送给基金托管人,基金托管行按管理人的划款指令将托管账户净应付额在当日12:00前划往“注册登记清算账户”,基金托管人在资金划出后立即通知基金管理人...

从银行年报揭秘养老金融!养老金规模、账户数再创新高

养老金规模、账户数再创新高中央金融工作会议明确提出做好养老金融的要求,随着近期上市银行集中披露年报,各大银行关于养老金融工作的积极进展也随之披露。券商中国记者梳理部分国有大行、股份行2023年年报后了解到,过去一年,多家银行在养老“三大支柱”领域发展迅速,开户数和托管资金规模再创新高。仅工商银行一家的...

上半年券商财富业务四大看点

此外,截至6月底,中信证券客户数量累计达1470万户,托管客户资产规模保持10万亿级,较上一年末实现正增长。中金公司财富管理总客户数为773.33万户,客户账户资产总值人民币2.76万亿元。中国银河证券客户总数突破1600万户。看点四:大型券商积极推进国际业务布局值得一提的是,不少券商在半年报中提及境外财富管理布局,尤其是新...