农银汇理中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金份额发售公告

基金管理人:农银汇理基金管理有限公司基金托管人:中信银行(6.560,-0.06,-0.91%)股份有限公司日期:2024年11月16日重要提示1、农银汇理中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请已于2024年10月28日获中国证监会证监许可20241485号文批准。中国证监会对本基金的注册并不代表...

12.52亿元存款丢失!托管方:违反存款协议;长安银行:我们也很冤

兴业证券上述内部人士表示,优策投资作为基金管理人,将募集资金放在托管账户,投资时将钱转到银行的存款账户。他进而提到,存款账户不属于托管券商控制体系。目前,兴业证券已经向上级监管部门报告。7月31日,每经记者采访另一托管券商海通证券,对方表示对产品有保密义务,不能向投资者以外的人透露信息。8月14日,每经记...

基金从业者必备知识:基金清算怎么做?

如果基金进行了托管,清算报告需要由托管人出具或者由托管人盖章确认;在基金收回投资时,投资回报需先支付至托管账户,再支付至募集账户,最后由募集账户向投资人分配。如私募股权基金的投资者存在国有资本,则在清算时涉及资产评估等步骤。需要额外关注。值得注意的是,现行法律法规和行业自律规则未强制要求私募股权基金清算...

东方中债绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金基金份额发售...

三、本基金管理人为东方基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称:“上海浦东发展银行”),登记机构为本公司。四、本基金销售机构包括直销机构和其他销售机构。五、本基金自2024年5月9日至2024年8月8日通过基金销售机构公开发售,本基金的募集期限不超过3个月,...

中欧北证50成份指数发起式证券投资基金基金份额发售公告

基金管理人:中欧基金管理有限公司基金托管人:招商银行(38.800,-0.77,-1.95%)股份有限公司二零二四年四月重要提示1、中欧北证50成份指数(1391.345,-17.56,-1.25%)发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2024]519号文准予注册。中国证监会对...

私募基金管理人登记业务相关流程

5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)6、基金合同/合伙协议/公司章程7、委托管理协议(若有)8、基金托管协议(若有)9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额(www.e993.com)2024年11月18日。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)...

百嘉百臻利率债债券型证券投资基金基金份额发售公告

基金管理人:百嘉基金管理有限公司基金托管人:恒丰银行股份有限公司重要提示1、百嘉百臻利率债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集于2024年3月29日获中国证监会证监许可〔2024〕506号文准予募集注册。中国证监会对本基金募集的注册并不代表其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断、推荐或者保证...

...材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金...

1.广发中证半导体材料设备主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(以下简称“本基金”)于2024年1月12日经中国证监会证监许可〔2024〕55号文准予募集注册。2.本基金为契约型开放式证券投资基金。3.本基金的管理人和注册登记机构为广发基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”),基金托管人为...

卷入“杭州30亿量化跑路”事件 华泰证券托管能力遭受考验

李某认为，乾元公司存在未尽到投资者适当性提示义务、未及时向李某披露定期报告及基金净值信息、在基金募集过程中存在擅自挪用基金等违约情形。同时李某认为，华泰证券作为托管人，在明知案涉基金并非首次募集的情况下，向乾元公司提供基金账户，未尽到托管人义务，与乾元公司构成共同募集人，应对自己的损失承担连带赔偿责任...

富国中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告

2、本基金的基金类别是股票型证券投资基金,基金运作方式是契约型,交易型开放式。3、本基金的基金管理人为富国基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”),基金托管人为中国光大银行股份有限公司,登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。4、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人...