监管亮剑!炒股账户又要严查?(附:监控细节详解)

2、关注名下常用、闲置手机号、手机设备、电脑是否外借。3、个人信息登记档案、监管系统报备手机号是否与基本资料一致。4、在册或个人电脑是否有委托记录。5、可以通过“一证通查”小程序及中登手机实名制菜单验证手机号录入结果。6、工作人员是否开立封闭式基金账户、股票期权账户。7、个人及利害关系人投资信息...

星网宇达:关于部分募集资金专用账户销户的公告

鉴于公司在招商银行股份有限公司北京世纪城支行开设的募集资金专用账户内的募集资金已按照计划使用完毕,该募集资金账户将不再使用。公司已于2024年10月24日办理完成上述募集资金专户的销户手续,公司与保荐机构、开户银行签订的《募集资金监管协议》随之终止。四、备查文件1、募集资金专用账户销户证明。特此公告。北...

调查|监管平台信息不全,想知道预付卡商户租期有多难?

记者向朝阳区文旅局进行了咨询，工作人员称，这家机构是有监管账户的，但机构有没有把收来的课时费存进账户就不清楚了。“朝阳区有一个叫‘预付管家’的预付费监管平台，通过微信小程序可以搜到。平台上能查到的机构，都是开通了监管账户的。如果是在这个平台上报课缴费，钱是直接进入监管账户的。”记者试用了一...

有监管账户也“跑”?“监管账户具体要怎么监管还没有明确……”

在家长们眼中设立资金监管账户的标识等于“安全、有保障”。可面对机构闭店,家长们“信赖”的监管标识却并没有起到“监管”的作用。李女士:我们所有人去续费或者是新买的时候,都看到监管标志了,然后销售也说我们有监管标志,但结果我们真的出现问题的时候。找了文旅局,文旅局就说他们没有什么执法权,虽然让他们开...

专用账户银行15家!郑州公布二手房交易资金监管办法

(三)买方当事人购房款存入监管账户后,交易保证机构出具资金监管存款凭证。(四)交易双方当事人同意用监管的部分或全部交易结算资金办理抵押债务清偿的,由交易保证机构根据原贷款银行出具的同意函及贷款结清说明释放交易结算监管资金,原贷款抵押注销。(五)交易双方当事人按照监管协议约定,待交易双方办理完交易登记手续,...

严打“借用他人账户炒股” 监管剑指交易类违法

从今年内监管已经查处的案件看,过去,市场上的确存在通过批量控制他人账户来实现操纵股价目的的违规行为(www.e993.com)2024年11月25日。6月28日,证监会披露的一则行政处罚决定书显示,根据刘某自认、配资中介指认、账户所有人指认、配资协议、终端关联情况等在案证据,可以认定刘某在2020年10月28日至2022年3月16日期间(以下简称”操纵期间“),控制...

连续13个跌停,仍有240万手封单

"小韭当家"吐槽：天天看着账户里的数字变红，我都不敢跟家里人说投资亏损的事，现在只能祈祷奇迹出现了。"春天的熊市"说：这公司简直就是个无底洞，亏了52个亿不说，还造假13个亿，这么大的窟窿谁来填？"梦醒时冷"直言：这哪是什么上市公司啊，就是个圈钱的提款机，就这还能过审上市，监管部门都干嘛去了？...

运机集团:关于全资子公司设立募集资金专用账户并签订募集资金四方...

第十二条本协议一式捌份,甲、乙、丙各持一份,向深圳证券交易所、中国证监会四川监管局各报备一份,其余留甲方备用。第十三条本协议存续期内,甲方应依据法律法规履行相应反洗钱义务,并主动配合监管账户开立结算银行根据监管部门有关反洗钱要求开展客户身份识别工作,提供真实、准确、完整的客户资料,遵守各方反洗钱与...

福建泉州拟修订商品房预售资金监管规定:设农民工工资专用账户

商业银行、政策性银行(以下简称“监管银行”)配合住建主管部门和被授权委托的事业单位(以下统称“住建主管部门”)共同做好商品房预售资金监管工作,按照住建主管部门的审批意见及时拨付进度款项,配合预售资金监管检查工作,实时提供监管账户出入账信息等相关资料。

人均持有银行卡6.93张 你有账户还在“沉睡”吗?

对于持卡人来说，我们怎么才能知道自己有没有沉睡的银行卡，或者有几个沉睡的银行卡呢？银行将主动通过电话、短信、信函、官方App或微信推送等方式对符合条件的“沉睡账户”进行提醒通知。收到提示消息之后，您可以根据指引进行下一步具体领取操作。您还可以自主了解查询本人“沉睡账户”情况。积极整理本人持有的各类银行...