监管亮剑!炒股账户又要严查?(附:监控细节详解)

3、个人信息登记档案、监管系统报备手机号是否与基本资料一致。4、在册或个人电脑是否有委托记录。5、可以通过“一证通查”小程序及中登手机实名制菜单验证手机号录入结果。6、工作人员是否开立封闭式基金账户、股票期权账户。7、个人及利害关系人投资信息申报是否完整、准确。8、员工执业行为及投资信息类预警处理...

调查|监管平台信息不全,想知道预付卡商户租期有多难?

记者向朝阳区文旅局进行了咨询，工作人员称，这家机构是有监管账户的，但机构有没有把收来的课时费存进账户就不清楚了。“朝阳区有一个叫‘预付管家’的预付费监管平台，通过微信小程序可以搜到。平台上能查到的机构，都是开通了监管账户的。如果是在这个平台上报课缴费，钱是直接进入监管账户的。”记者试用了一...

券商亲属股票账户全面倒查三年?知情人士:不实,但从严监管是趋势

第一财经记者多方求证获悉，监管部门近期并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面倒查，但在从严监管趋势下，券商内控合规要求提高，加强对相关账户的管理，每年定期、不定期会有相关检查。“全面倒查三年的说法是谣传。”知情人士称。近期多家券商传出对员工及亲属账户进行比对调查的消息。一家头部券商内部人...

有监管账户也“跑”?“监管账户具体要怎么监管还没有明确……”

李女士:它是有标志是显示是属于有那个监管的,咱们教育机构不是都有那个标嘛说有监管账户。机构一直在出售大额课包/受访者供但就在今年8月26日,包括李女士在内的家长们得到消息,当天晚上秦汉胡同国学在北京的11个校区全都关闭:李女士:我们北京的全部都属于直营店。(8月)26号的时候,提前一天还在上整个馆里边...

二手房首付打到哪里?是直接给卖家还是银行监管账户?

在中国,二手房交易的首付款通常需要打入一个专门的银行监管账户。这个账户是由买卖双方在交易前共同选定的,通常是卖方贷款银行的监管账户,或者是第三方资金监管机构的账户。这种做法的主要目的是为了保障买家的资金安全,确保在交易完成前,资金不会被挪用。

券商员工及亲属股票账户要倒查三年?知情人:不实,但从严监管是趋势

知情人:不实,但从严监管是趋势第一财经消息,近期,“券商自查亲属账户IP和员工是否吻合”并且“倒查五年”或“倒查三年”等消息引发各方关注(www.e993.com)2024年11月25日。第一财经记者多方求证获悉,监管部门近期并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面倒查,但在从严监管趋势下,券商内控合规要求提高,加强对相关账户的管理,每年定期...

监管严查股票账户出借 亲属间借用也非法 要求券商全面摸底

《证券法》明确将自然人纳入禁止出借证券账户或者借用他人证券账户从事证券交易的规制范围，自然人借用他人证券账户违规从事证券交易的，即构成对证券市场正常交易秩序的扰乱，不因未从事违法行为、无偿出借、发生于亲属之间等因素免除责任。监管层多次强调，广大投资者应当切实增强法治观念，不出借自己的证券账户。就在9月1...

专用账户银行15家!郑州公布二手房交易资金监管办法

(六)因交易房屋不具备交易条件、交易双方当事人约定终止交易、交易当事人单方面违约等情况导致交易合同无法履行的,交易双方当事人、交易保证机构可根据监管协议的相关条款解除监管协议。交易保证机构依据监管协议将交易结算资金划转给交易买方当事人。卖方当事人的交易结算资金账户发生变更的,应当及时向交易保证机构申请...

银行卡被冻结怎么办?权威指南来了!山东监管局首度给出四大解决...

其二是身份信息不完整或错误。其三是司法或行政机关冻结。持卡人涉及洗钱、诈骗等司法案件,法院、公安等机关可以冻结银行账户。其四是账户存在安全风险。当银行预警到账户存在安全风险,如,被他人盗用、银行卡信息泄露等情况,银行就会冻结账户限制交易。银行卡账户被管控后如何恢复正常使用呢?山东金融监管局也给出四大...

人均持有银行卡6.93张 你有账户还在“沉睡”吗?

对于持卡人来说,我们怎么才能知道自己有没有沉睡的银行卡,或者有几个沉睡的银行卡呢?银行将主动通过电话、短信、信函、官方App或微信推送等方式对符合条件的“沉睡账户”进行提醒通知。收到提示消息之后,您可以根据指引进行下一步具体领取操作。您还可以自主了解查询本人“沉睡账户”情况。积极整理本人持有的各类银行...