罚没超5500万!李长明内幕交易上海谊众,名下公司为其供应商
根据李长明供述、相关人员指认,并结合资金关联、交易终端信息等证据确认,“李长明”兴业证券账户和广发证券账户、“李某玉”兴业证券账户、“李某一”华福证券账户和华福证券信用账户、“李某臻”华福证券账户和华福证券信用账户、“朱某英”兴业证券信用账户、“李某林”东兴证券信用账户等9个证券账户,由李长明控制。
使用出借的证券账户遭证监会处罚,案例析法 | 北京市检三分院
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对章建平、方德基借用及出借证券账户行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。经查明,章建平、方德基存在以下违法...
兴业银行尾盘涨停后续:福建港口集团及其4家子公司名下证券账户被...
通报称,2023年12月29日收盘集合竞价阶段,福建省港口集团有限责任公司名下证券账户在交易兴业银行过程中,以明显偏离股票最新成交价的价格大笔申报成交,构成收盘集合竞价阶段拉抬股价的异常交易行为。上交所自2024年1月2日起依规对相关投资者名下证券账户紧急采取了暂停交易的监管措施。经查,上述异常交易行为严重扰乱...
兴业银行涨停后续:相关投资者名下证券账户被限制交易6个月
上交所自2024年1月2日起依规对相关投资者名下证券账户紧急采取了暂停交易的监管措施。经查,上述异常交易行为严重扰乱市场正常交易秩序,违规情节严重。经上交所纪律处分委员会审核,决定对福建省港口集团有限责任公司予以公开谴责,并对福建省港口集团有限责任公司及其4家子公司名下证券账户实施限制交易6个月的纪律处分。
上交所通报兴业银行股票异常交易处理结果 对相关公司名下证券账户...
据通报,2023年12月29日收盘集合竞价阶段,福建省港口集团有限责任公司名下证券账户在交易兴业银行(601166)过程中,以明显偏离股票最新成交价的价格大笔申报成交,构成收盘集合竞价阶段拉抬股价的异常交易行为。上交所自2024年1月2日起依规对相关投资者名下证券账户紧急采取了暂停交易的监管措施。经查,上述异常交易...
聊聊:证券、基金账户体系和运作
如有名的拖拉机账户:机构或个人“借用”许多他人的账户来炒作股票,自造股票换手率高来欺骗散户,使用人只有一个而后面却拖带了一大堆账户(一个资金账户下挂许多证券账户),因此被形象地称为“拖拉机账户”,它成为庄家的最爱,也是监管层重点核查内容之一(www.e993.com)2024年10月22日。常在坐庄案例中,屡屡发生。
上交所对福建省港口集团及其4家子公司名下证券账户限制交易6个月
通报显示,2023年12月29日收盘集合竞价阶段,福建省港口集团名下证券账户在交易兴业银行过程中,以明显偏离股票最新成交价的价格大笔申报成交,构成收盘集合竞价阶段拉抬股价的异常交易行为。上交所自2024年1月2日起依规对相关投资者名下证券账户紧急采取了暂停交易的监管措施。经查,上述异常交易行为严重扰乱市场正常...
兴业银行涨停后续:上交所出手重罚 相关投资者名下证券账户被限制...
上交所自2024年1月2日起依规对相关投资者名下证券账户紧急采取了暂停交易的监管措施。经查,上述异常交易行为严重扰乱市场正常交易秩序,违规情节严重。经上交所纪律处分委员会审核,决定对福建省港口集团有限责任公司予以公开谴责,并对福建省港口集团有限责任公司及其4家子公司名下证券账户实施限制交易6个月的纪律处分。
严打“借用他人账户炒股” 监管剑指交易类违法
原因是,经监管查明,2019年4月至2022年8月,莘某某借用瞿某青、章某承、潘某香、孙某新、朱某晶等自然人名下的22个证券账户,交易“华铁应急”(曾用名“华铁科技”)。监管指出,上述违法事实,有证券账户资料、银行账户资料、相关人员询问笔录、说明材料等证据证明,足以认定。
股票开户全攻略:证件准备与操作流程大揭秘!
2、本人名下的银行储蓄卡:这张卡是用来和你的股票账户绑定,方便资金的存取和划转。记得,得是借记卡,信用卡可不行。而且,最好选择大银行的卡,安全又方便。二、股票开户具体操作流程证件准备好了,接下来就是开户实操了。现在啊,大部分证券公司都支持线上开户,省时又省力,咱们就从这个说起吧。