江苏一男子借用他人证券账户交易343万元 遭处以5万元罚款

9月13日消息，近日，江苏证监局公告称，江苏一名叫张耀东的男子借用“管某军”等证券账户从事证券交易，交易金额合计3431625元。依据《证券法》第一百九十五条的规定，证监局对张耀东给予警告，并处以五万元的罚款。全文如下：当事人：张耀东，男，1972年5月出生，住址：江苏省常熟市。依据《中华人民共和国证券法》...

使用出借的证券账户遭证监会处罚,案例析法 | 北京市检三分院

行为人只需符合出借或借用行为之一,即可适用该条予以处罚,并将个人纳入法律层面的非实名制使用证券账户的打击范围内。2????在打击力度上,强调对非实名使用账户行为本身问责更强调出借或借用账户行为本身的违法性,通过借用账户从事交易获取的利益,可以由其他法律规范进行调整和规制。3????在法律后果上,惩罚力度...

违规借用他人证券账户 超级牛散章建平被证监会顶格处罚

央广网北京8月17日消息(记者曹倩)16日晚间,证监会公布了一份关于章建平、方德基的行政处罚决定书。处罚决定书显示,章建平违规借用他人证券账户,构成《证券法》第一百九十五条所述借用他人证券账户的行为,而出借证券账户的人是章建平的岳父方德基。两人均被证监会处以50万元的顶格罚款。经查明,章建平、方德基存在的违...

牛散章建平因违规借用他人证券账户而遭到证监会的顶格处罚

当事人：章建平，作为超级牛散，因违规借用证券账户而受到处罚；出借证券账户的人则是章建平的岳父方德基。处罚结果：证监会依据《证券法》的相关规定，对章建平和方德基均处以50万元的顶格罚款。二、违规行为分析行为性质：章建平违规借用他人证券账户从事证券交易，这违反了《中华人民共和国证券法》第五十八条的规定，具...

又见新案例!这次出借和借用证券账户的都被罚了

据不完全统计，2020年3月新的《证券法》施行以来，已有20余名个人因出借个人账户被罚，也有10余名个人因借用他人证券账户被罚。今年4月，宁波证监局披露显示，2022年12月9日、12日，赵朝君将“赵朝君”银河证券账户出借给周立平使用，周立平提供资金并决策，赵朝君下单，累计买入“宁波富邦”30万股，成交金额300....

严防利用他人证券账户操纵市场

为防范证券账户被利用从事违法违规交易,新《证券法》第58条规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易;第195条规定出借或借用证券账户的,责令改正,给予警告,可处50万元以下罚款(www.e993.com)2024年11月20日。去年11月证监会公布的几个行政处罚案例,涉及证券账户出借或借用,其中一例还涉及亲属证券账户...

借用他人证券账户巨额交易超35亿!“50后”大妈被罚

近日,广东证监局披露2024年“1号罚单”。“50后”的谢某娣违规借用他人证券账户从事证券交易,相关金额高达35.77亿元。其被广东证监局罚款40万元。事实上,借用他人证券账户从事证券交易一直是监管重点。借用5个证券账户,巨额交易35.77亿元2月18日,广东证监局网站披露的行政处罚决定书〔2024〕1号显示,当事人谢某...

广东证监局1号罚单!借用他人证券账户交易,被罚40万元

2月18日,广东证监局公布2024年“1号罚单”,当事人因借用多个他人证券账户从事证券交易行为而被处罚40万元。据悉,2020年3月1日开始施行的新《证券法》就规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。新《证券法》强化了账户实名制要求,扩大规制主体范围。

借用、出借证券账户,都被罚

双良节能系统股份有限公司(下称“双良节能”)前董事江荣方之子江某勋,控制使用他人信用账户交易“双良节能”,且存在买入后六个月内卖出的行为。安徽证监局决定对江荣方给予警告,并处以25万元罚款。此外,证券信用账户出借方也被予以警告,并处以5万元罚款。

欧莱新材: 欧莱新材首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及...

等相关规定,以及上交所有关股票发行上市规则和最新操作指引等有关规定首次公开发行股票并在科创板上市。????中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”或“保荐人(主承销商)”)担任本次发行的保荐人(主承销商)。????本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售(以下简称“战略配售”)、...