上交所拟对会员2023年客户交易行为管理进行评价

上交所拟根据会员客户交易行为管理综合得分，从高到低排序后将评价结果分为五星至一星共九个星级。其中，“五星”和“四星半”合计约占15%，“四星”约占35%，“三星半”约占25%，“三星”约占15%，“二星半”约占5%-10%，“二星”“一星半”和“一星”合计约占0%-5%。原则上会员客户交易管理评价不给予...

上交所将对券商客户交易行为管理评价,程序化交易报告应报未报会被...

上交所强调，若会员单位自营账户和资产管理账户发生异常交易行为构成第一至第四项所涉指标的，较客户账户予以三倍扣分。上交所指出，将根据会员客户交易行为管理综合得分，从高到低排序后将评价结果分为五星至一星共九个星级。

部分券商对撤否项目追责问责不到位!上交所通报2023年会员检查情况

2023年,上交所对5家会员券商开展了交易行为管理现场检查工作,涉及客户交易行为管理、投资者适当性管理、交易及相关系统管理等三方面内容,发现了五类共性问题;对120家会员券商开展了非现场检查工作,覆盖会员客户交易行为管理、客户适当性管理、交易及相关系统管理、证券发行与承销业务管理、上市保荐及债券承销业务管理等五方...

上交所开展券商客户交易行为管理评价:程序化交易、券商自营和资管...

《每日经济新闻》记者从业内获悉,近期上交所就向各券商下发了新的通知。上交所表示,为开展2023年度会员客户交易行为管理评价,上海证券交易所交易监管部起草了《2023年会员客户交易行为管理评价方案(征求意见稿)》,现向各会员单位征求意见。根据征求意见稿,评价满分为100分。扣分项包括7项,如重点证券风险管理、客户因...

券业大事!上交所将开展这一评价,涉及程序化交易……

近日,券商中国记者从券商处获悉,上交所已就《2023年会员客户交易行为管理评价方案(征求意见稿)》向各会员(主要是券商)征求了意见。这也意味着,上交所2023年度会员客户交易行为管理评价即将开始。根据征求意见稿,本次评价设加分项与减分项。减分项有7项,包括重点证券风险管理、重点监控账户交易行为管理、程序化交易报告...

上交所拟开展2023年度会员客户交易行为管理评价

具体来看，其评价对象为2023年在上交所开展证券经纪业务的会员单位，上交所将主要考察2023年度会员客户交易行为管理工作情况，将会员自营账户和资产管理账户的异常交易行为纳入评价范围(www.e993.com)2024年11月29日。计分方法方面，评价满分为100分，另设加分项。同时，上交所还设置了星级分布，根据会员客户交易行为管理综合得分，从高到低排序后将评价...

12月29日前完成!上交所提醒机构落实股票程序化交易报告工作

上交所提醒机构落实股票程序化交易报告工作监管进一步落实股票程序化交易报告工作进展。12月20日,澎湃新闻记者获悉,12月19日上海证券交易所(下称“上交所”)向各会员单位下发《关于进一步做好股票程序化交易报告工作有关事项的提示函》(下称“《提示函》”)称,根据上交所《关于股票程序化交易报告工作有关事项的...

首次涉及程序化交易!上交所将对券商客户交易行为管理评价,主动...

首次涉及程序化交易！上交所将对券商客户交易行为管理评价，主动上报异常交易则可酌情加分财联社3月21日讯（记者闫军）上交所开展2023年度会员客户交易行为管理评价或将开启。有券商消息显示，日前上交所起草了《2023年会员客户交易行为管理评价方案（征求意见稿）》，已于3月19日完成了向各会员（主要是指券商）单位...

官宣!上海资管协会加入上交所“三投资”倡议

央广网北京9月7日消息（记者孙汝祥）又有一支大队伍加入！9月6日，来自上海资产管理协会官方信息显示，协会加入上海证券交易所《资本市场理性投资、价值投资、长期投资倡议》（简称“‘三投资’《倡议》”）。协会拟组织会员单位中的资产管理机构开展上海资产管理行业践行“三投资”《倡议》理念优秀实践展示活动。...

华夏特变电工新能源封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

1、本基金将采用向战略投资者定向配售(以下简称“战略配售”)、向符合条件的网下投资者询价配售(以下简称“网下发售”)、向公众投资者公开发售(以下简称“公众发售”)相结合的方式进行发售,发售方式包括通过具有基金销售业务资格并经上交所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上交所会员单位(“场内证券经营机构”)或...