六方面明确要求!券商从业人员需遵守
五是在依法合规,廉洁自律方面,《准则》明确从业人员应树立依法合规、遵德展业理念,敬畏法纪,尊崇宪法,严格遵守法律法规、监管规定、行业自律规则以及所在机构的规章制度,自觉接受监管和自律管理,始终坚持廉洁从业,在开展业务及相关商业活动中,保持清爽规矩的共事关系、客户关系、政商关系,自觉抵制直接或者间接向他人输送、...
主动辞职!从业人员供述违法行为,请求减轻处罚
证监会认为,孙某作为证券公司的从业人员,私下接受客户委托买卖股票的行为,违反《证券法》第一百三十六条第二款规定,构成证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券违法行为。孙某作为证券公司的从业人员,借用他人证券账户买卖股票的行为,违反《证券法》第四十条第一款规定,构成证券公司的从业人员借用他人名义买卖股票或者...
从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...
据了解,现行的相关法律法规并未限制证券从业人员的家属买卖股票,但有规定要求券商对其员工配偶等利害关系人的证券、基金投资行为加以管控。2022年4月1日正式施行的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定,证券基金经营机构应当建立健全董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶、利害关...
合计被罚没17.55万元 券商从业人员违规买卖股票再现
另对其私下接受客户委托买卖证券行为给予警告,没收其违法所得18866元,并处以罚款56598元的行政处罚,合计罚没约17.55万元。据4月10日中证协官网发布信息,关于券商文化建设评估口径的调整中明确,券商因存在从业人员违规炒股情形,被监管部门认定合规管理存在问题或应当加强合规管理措施并出具处罚文件的,券商在自评时应当...
有人被罚没过亿!多家涉事券商回应从业人员违规炒股
“相关员工的个人投资行为既违反了《证券法》关于从业人员不得违规买卖股票的规定,也突破了公司关于员工个人投资行为管理制度的底线。”招商证券表示,对上述处罚决定坚决支持,并将对涉事员工严肃问责。据介绍,为落实法规及公司制度禁止从业人员买卖股票的要求,招商证券已经从新员工入司教育开始,要求全体从业人员不得违规...
证监会春节开罚单,瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,招商证券...
综合相关证据,证监会认为,韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为(www.e993.com)2024年10月23日。最终,证监会责令韩飞依法处理非法持有的证券,没收违法所得5868.49万元,并处以等额罚款。同时对其采取10年证券市场禁入...
证券市场典型违法行为警示 ——证券公司从业人员违法
但证券从业人员违法违规被监管机构处罚的案例屡有发生,其中较为典型的是从业人员违法买卖证券和私下接受客户委托买卖证券。从业人员违法买卖证券,是指证券公司、证券交易场所等机构的从业人员和工作人员,在任期或者法定期限内,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖证券,或者收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
证券从业人员代客理财、违法买卖证券 被证监会罚没590万
证监会作出处罚决定如下:对孙宏君私下接受客户委托买卖证券行为,根据《证券法》第二百一十条规定,对孙宏君责令改正、警告并罚款10万元;对孙宏君从业人员违法买卖证券行为,根据《证券法》第一百八十七条规定,对孙宏君没收2,896,527.54元,并处以290万元的罚款。每日经济新闻...
多达6项违规,东海证券营业部遭罚,客户回访,经纪人招徕等全是问题
二是从业人员违规买卖证券:孙宏君岳父“姚某华”证券账户同样开立于华泰证券苏州人民路营业部。涉案期间,孙宏君向“姚某华”证券账户转入资金140.4万元,并使用“姚某华”证券账户买卖股票,成交金额为4.28亿元,实现盈利289.65万元。孙宏君因上述行为违反了《证券法》相关规定,并分别构成证券公司的从业人员私下接受客户委托...
又有证券从业人员被罚 因借用他人证券账户违规买卖证券
具体来看,依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,天津证监局对王海证券从业人员违规买卖证券行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。