上市券商开启半年报披露,西部证券首家亮相,透露财富与投行部门调整
调整财富信用板块各部门职责,将客户服务职能由网络金融部调整至财富管理部,同时对财富管理部、网络金融部、证券金融部、财富运营管理部部门职责进行优化调整;调整投资银行业务质量控制部部门职责,在其现有部门职责基础上,增加“债权项目集中受托管理”职责;调整衍生品交易及做市业务部部门职责,在其现有部门职责基础上,增...
招聘19位部门负责人!西部证券罕见启动中层“大洗牌”
另据西部证券3月26日披露的《第六届董事会第十二次会议决议公告》,会议审议通过的“调整公司部分部门职责的提案”,包括衍生品交易及做市业务部负责承担公司金融衍生品自营业务及做市业务相关职能,不再负责股转系统做市商业务及权益类上市基金做市工作。对于相关调整,西部证券表示是“为了充分利用自营投资板块研究资源,促...
营收归母净利双降,西部证券频频调整部门设置意欲何为?
负责公司融资融券业务、股票质押式回购及约定购回式业务、财富分支机构对应业务的统筹管理相关工作等,将融资融券及衍生品业务管理职能由财富管理部调整至证券金融部;调整财富管理部部门职责,负责公司经纪业务、金融产品销售、投资顾问业务、机构及高净值客户服务等业务的业务拓展及客户...
三部门发文规范IPO中介机构执业行为 夯实“看门人”职责
清华大学国家金融研究院院长田轩在接受《证券日报》记者采访时表示,《规定》通过规范中介机构执业行为、收费方式,加强信息披露、风控机制要求,加强对相关违法违规行为的处罚等,推动中介机构严格履行核查验证、专业把关职责,确保IPO执业过程的公正性、专业性和透明度,进而筛选优质企业进入资本市场,从源头提高上市公司质量,保护...
西部证券集中招聘19名部门负责人,背后原因是……
质押融资部变更为证券金融部,负责公司融资融券业务、股票质押式回购及约定购回式业务、期权业务、股权激励行权融资业务以及财富分支机构对应业务的统筹管理相关工作,将融资融券及衍生品业务管理职能由财富管理部调整至证券金融部。调整财富管理部部门职责,负责公司经纪业务、金融产品销售、投资顾问业务、机构及高净值客户服务...
盘前有料|三部门联合压实资本市场“看门人”职责;今日一只创业板...
两部门将制定融资政策促进民间投资国家发展改革委消息显示,国家发展改革委已于近日联合自然资源部、生态环境部、金融监管总局印发通知,明确建立促进民间投资资金和要素保障工作机制,进一步促进民间投资发展(www.e993.com)2024年11月26日。在资金支持方面,通知指出,金融监管总局、国家发展改革委将研究制定促进民间投资有关融资支持政策,引导金融机构创新金...
刚刚!证监会、公安部等六部门,联手放大招!
履行国有资产出资人职责的部门、有关企业主管部门持续加强对所出资企业的监督管理,及时督促相关企业依法依规处置所控股证券发行人、上市公司财务造假及配合造假问题,严肃追责问责,并及时将处理结果反馈财政、证券监管部门。11、金融监管部门提升协同打击力度
西部证券投行业务上半年亏损5476万元,曾遭遇人员大“地震”
将客户服务职能由网络金融部调整至财富管理部,同时对财富管理部、网络金融部、证券金融部、财富运营管理部部门职责进行优化调整;调整投资银行业务质量控制部部门职责,在其现有部门职责基础上,增加“债权项目集中受托管理”职责;调整衍生品交易及做市业务部部门职责,在其现有部门职责基础上,增加现金管理、业务协同工作职责。
罕见!西部证券“大洗牌”,公开招聘19位负责人!
具体从职责来看,“财富运营管理部”负责在公司战略引领下进行财富板块战略落实情况跟踪,负责财富板块部门及分支机构的考核管理与综合管理,负责板块内相关业务管理制度建设与工作机制搭建,承担财富板块相关业务决策委员会的办公室日常工作职责。“质押融资部”变更为“证券金融部”后,负责公司融资融券业务、股票质押式回购...
《证券公司操作风险管理指引》解读
《指引》明确,证券公司应设立或指定操作风险牵头管理部门,同时强调操作风险管理统筹与协作,要求证券公司各职能部门在负责管理本职能领域操作风险的同时,应为操作风险管理牵头部门提供管理支持;《指引》明确了操作风险管理应纳入内部审计范畴。4规范操作风险管理机制...