OSC监管机构的职责和监管范围是什么?如何遵守OSC的监管规定?
首先,它负责维护证券市场的公平、有序和高效运作。这包括监督证券的发行、交易和清算等环节,确保市场参与者遵循相关法规和准则。其次,OSC对证券市场的参与者进行监管,如证券经纪商、投资顾问、基金经理等,以保障投资者的合法权益。再者,OSC还负责制定和执行证券市场的监管政策,以适应不断变化的市场环境和金融创新。
国家金融监管总局征求意见:金融机构应当在机构总部设立首席合规官
第二条依法由国家金融监督管理总局及其派出机构监管的商业银行、政策性银行、金融控股公司、保险集团(控股)公司、保险公司(包括再保险公司)、保险资产管理公司、相互保险组织、金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、消费金融公司、汽车金融公司、货币经纪公司、理财公司、金融资产投资公司等机构(以下...
金融监管总局人事教育司:研究细化省市县三级派出机构职责
强化穿透式监管、持续监管职能作用,优化改进监管方式,加快弥补短板和弱项,着力推动监管“长牙带刺”、有棱有角。建立健全“四级垂管”组织体系。统筹优化金融监管总局地方派出机构设置,研究细化省市县三级派出机构职责,推动“五大监管”落地落实。持续补齐县域金融监管短板,稳妥有序、分类分步下放监管职责权限,切实发挥...
金融监管总局就“报行合一” 再发文:明确“报行合一”中总公司与...
各层级各单位协同配合,具体来说,公司董事会要承担合规经营的最终责任,管理层和总部承担制定、指导和监督的管理责任,分支机构是执行单位,承担的是风控合规第一道防线的责任。”周瑾表示,一旦出现违规,监管处罚是会影响到公司整体的,各级组织都要承担相应责任。
金融监管总局官网更新机构职责、内设机构等信息
《规定》显示,国家金融监督管理总局是国务院直属机构,为正部级。国家金融监督管理总局在中国银行保险监督管理委员会基础上组建,将中国人民银行对金融控股公司等金融集团的日常监管职责、有关金融消费者保护职责,中国证券监督管理委员会的投资者保护职责划入国家金融监督管理总局。
金融监管总局明确15大监管职责 内设机构、人员编制、与其他部门...
明确15大监管职责据中国机构编制网11月10日发布的《国家金融监督管理总局职能配置、内设机构和人员编制规定》(下称《规定》),金融监管总局的主要职责包括15条:(一)依法对除证券业之外的金融业实行统一监督管理,强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,维护金融业合法、稳健运行(www.e993.com)2024年10月3日。
广东金融监管机构改革新进展:珠海江门肇庆等多地金融工作局撤销...
地方政府设立的金融监管机构专司监管职责,不再加挂金融工作局、金融办公室等牌子,并明确了中央层面的改革任务力争在2023年年底前完成,地方层面的改革任务力争在2024年年底前完成。据披露,在省级以下的机构改革中,除省会城市、副省级城市、计划单列市外,普通地级市、各区县已设立的地方金融监管局(或地方金融办)或...
内蒙古自治区矿山安全监管局职能配置、内设机构和人员编制规定
第二条自治区矿山安全监管局是自治区应急管理厅的部门管理机构,为副厅级。第三条自治区矿山安全监管局划入自治区应急管理厅的非煤矿山(含地质勘探)安全监管职责;划入自治区能源局的拟订煤炭行业安全生产规划并指导组织实施,指导和监督全区煤矿安全生产标准化建设,煤矿安全生产许可,建设工程安全设施设计审查和竣工验收...
金融监管总局明确今年八大任务:全力推进中小金融机构改革化险摆在...
去年5月,金融监管总局局长李云泽在金融监管总局揭牌仪式上便表示,要转变职能、提升效能,坚定恪尽职守、敢于监管、精于监管、严格问责的监管精神,不断研判具有中国特色、时代特征的监管指数、监管规则,全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,为构建新发展格局、推动高质量发展提供有力支撑和坚强保障...
金融监管总局:银行保险机构董(理)事会承担案件风险防控最终责任
《办法》要求,案件风险防控应当遵循以下原则:预防为主、关口前移,全面覆盖、突出重点,法人主责、分级负责,联防联控、各司其职,属地监管、融入日常。在职责分工上,《办法》要求,银行保险机构应当建立与其经营范围、业务规模、风险状况、管理水平相适应的案件风险防控组织体系,明确董(理)事会、监事会、高级管理层等在...