私募新规满月!券商多项业务有待“解题”
据悉,《指引》多条规定压实托管人的投资监督责任,比如净值复核、嵌套投资管理、巨额赎回事前协商等。为履行好相应职责,业内人士称,券商托管业务如今对私募管理人及其产品数据的准确性、可信性要求更高。一家中型券商资产托管部人士表示,《指引》出台后,托管业务在收集私募数据时,对于数据发送主体、数据发送频率、...
年内首家!财信基金成为境内第149家公募基金管理公司,券商系公募添...
证监会网站发布《关于核准设立财信基金管理有限公司的批复》显示,核准设立财信基金,对公司章程草案无异议,公司注册地为长沙市,公司经营范围为公开募集证券投资基金管理、私募资产管理和中国证监会许可的其他业务。据悉,财信基金注册资本为1亿元,股权结构为财信证券100%控股。监管强调,根据有关规定的要求,自批复之日起...
私募运作指引完成“满月”考 券商代销更规范托管责任边界待明确
业内人士称,为履行好相应职责,如今券商托管业务对私募管理人及其产品数据的准确性、可信性要求更高。一家中型券商资产托管部人士表示,《指引》出台后,在收集私募数据时,托管业务对于数据发送主体、数据发送频率、数据内容等给予了更多的精力去核对。在实操层面,券商收集数据时仍面临不小的难点:一方面,是规则还不够...
立案,渤海证券财务顾问业务;两家私募“倒腾”六只股票,监管出手...
公司针对监管函中涉及的问题采取以下措施:1、公司组织相关业务部门和项目组、内控部门查摆问题,剖析被处罚事项和风险成因,根据成因研究相对应的措施,包括细化相关业务细则、明晰执业要求、完善相关内控措施等,举一反三,避免同类型风险事项发生,提高投行项目执业质量。2、公司已启动合规问责和风险追责程序,对违规事项涉及的...
诺安双利债: 诺安双利债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新...
理、基金经理)担任,委员包括齐斌先生(公司总经理)、宋青先生(国际业务部总经理、基金经理兼投资经理)。????上述人员之间不存在近亲属关系。????四、基金管理人的职责????(1)自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金...
2024金鼎奖全面优化升级 已收到数百份申报材料
其中,券商自营类设置“最佳券商自营团队”奖,该奖项旨在从券商自营部门布局、结构、策略、团队稳定性,以及在多市场包括但不限于二级市场、债券市场、权益投资等取得的稳定收益率等综合因素来评判“最佳券商自营团队”(www.e993.com)2024年10月18日。券商母基金类设置“最具特色券商母基金”,该奖项特为券商私募子公司设置,主要考察作为母公司管理人的...
券商百张罚单背后:私募资管监管趋严,自营业务成新发领域
一直以来,证券业明确禁止违法代销金融产品。根据证监会2012年公布的《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理,明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。证券公司分支机构禁止擅自代销金融产品。此次报告期内,私募资管业务上的罚单也颇为引人注意。南开大学金融发展研究院...
券商两类子公司业务新规出炉!涉及优化业务范围、强化违规关联交易...
具体修订内容看,两部规范优化另类子公司的业务范围,明确另类子公司应当按照中国证监会及交易所相关规定开展跟投业务。其中明确另类子公司可以投资大宗商品、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票以及中国证监会认可的其他投资品种,同时要求证券公司应当做好业务划分,切实避免同业竞争、利益冲突及利益输送。
规范投资业务加强内部治理 券商“另类子”“私募子”将迎新规
3月25日,《证券日报》记者从业内获悉,为进一步规范券商投资业务,加强行业机构内部治理,回归本源,稳健发展,有效防控金融风险,中国证券业协会拟对《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》(以下简称“两部规范”)进行修订,并起草了征求意见稿。
券商资管“公募化”饥渴背后:参公改造产品清盘或延期,私募业务5年...
“拿不到公募牌照、私募规模又在下降的中小券商,其资管业务很难找到一个符合比较优势的定位。而像所谓的“交易所ABS”等投行业务及撮合业务,很难像公募一样形成稳定的商业模式。”宋光辉表示。据界面新闻记者了解,由于标准ABS业务不在资管新规框架范围内,券商资管在私募业务上曾将其视作发力主动管理的一个转型方向...