【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

(二)开展金融相关业务经验与证券公司业务范围相匹配;(三)入股证券公司与其长期战略协调一致,有利于服务其主营业务发展;(四)对完善证券公司治理结构、推动证券公司长期发展有切实可行的计划安排;(五)对保持证券公司经营管理的独立性和防范风险传递、不当利益输送,有明确的自我约束机制;(六)对证券公司可能发生风险...

什么是券商?券商的业务范围有哪些?

券商,即证券公司,是金融市场中不可或缺的重要机构。它们在资本市场中扮演着多种关键角色,为投资者和企业提供广泛的金融服务。券商的业务范围十分广泛,主要包括以下几个方面:证券经纪业务:这是券商最基础也是最常见的业务之一。券商作为中介机构,接受客户委托,按照客户的要求代理买卖证券,从中收取佣金。在这个过程中,...

证券公司的业务范围有哪些?这些业务如何开展?

证券公司是金融市场中的重要机构,其业务范围广泛且多样。首先,证券经纪业务是证券公司的核心业务之一。证券公司为客户提供买卖证券的服务,包括在证券交易所和场外市场进行交易。客户通过证券公司下达买卖指令,证券公司按照客户的要求执行交易,并收取佣金作为服务费用。其次,证券承销与保荐业务也是关键业务。当企业计划发行...

证监会:对证券公司所有业务活动纳入风控指标约束范围

二是根据证券公司风险管理水平，优化风控指标分类调整系数，支持合规稳健的优质证券公司适度提升资本使用效率，更好为实体经济提供综合金融服务。三是对证券公司所有业务活动纳入风险控制指标约束范围，明确证券公司参与公募REITs等新业务风险控制指标计算标准，提升风险控制指标体系的完备性和科学性，夯实风控基础。四是对创新...

中证协:优化证券公司另类投资子公司业务范围

（一）优化另类子公司的业务范围明确另类子公司应当按照证监会及交易所相关规定开展跟投业务；明确另类子公司可以投资大宗商品、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票以及中国证监会认可的其他投资品种，同时要求证券公司应当做好业务划分，切实避免同业竞争、利益冲突及利益输送（《另类子管理规范》第2条）。（二）完善子...

中证协修订完善两部规范 优化证券公司另类投资子公司业务范围

上证报中国证券网讯据中国证券业协会5月10日消息,为进一步加强证券公司监管,推动证券公司两类子公司合规展业,防范金融风险,提升服务实体经济质效,协会在广泛征求各方意见的基础上,修订形成了《证券公司另类投资子公司管理规范(2024年修订)》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范(2024年修订)》(合称两部规范),经协...

券商两大重点业务新规落地,另类子与私募子公司可投范围、风控要求...

5月10日，中证协修订发布《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》。从文件来看，修订主要包括以下方面，一是优化另类子公司的业务范围；二是完善子公司部分业务及内控监管要求；三是强化对子公司违规关联交易的约束；四是完善人员管理相关要求；五是补充自律管理要求及措施；六是补充...

券商两类子公司业务新规出炉!涉及优化业务范围、强化违规关联交易...

具体修订内容看,两部规范优化另类子公司的业务范围,明确另类子公司应当按照中国证监会及交易所相关规定开展跟投业务。其中明确另类子公司可以投资大宗商品、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票以及中国证监会认可的其他投资品种,同时要求证券公司应当做好业务划分,切实避免同业竞争、利益冲突及利益输送。

海通证券:公司经营范围包括证券经纪、自营、承销与保荐等多项业务

公司回答表示:公司经营范围包括:证券经纪;证券自营;证券承销与保荐;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;直接投资业务;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务;代销金融产品;股票期权做市业务;中国证监会批准的其他业务,公司可以对外投资设立子公司从事金融产品等投资业务。

相隔7个月,券商债券业务执业评价迎来修订,违约率扣分范围从前20...

调整五:2024年起评价范围包含企业债券进一步优化券商债券业务评价指标体系,加强债券承销分类监管,2023年7月14日,由《证券公司债券业务执业能力评价办法(试行)》升级而来的《证券公司债券业务执业质量评价办法》正式发布,并受到行业关注。由于新版本的落地还与企业债券审核职能划分有关,这也体现在本次调整中。因企业债券...