证券公司的业务范围有哪些?这些业务如何开展?

证券公司是金融市场中的重要机构,其业务范围广泛且多样。首先,证券经纪业务是证券公司的核心业务之一。证券公司为客户提供买卖证券的服务,包括在证券交易所和场外市场进行交易。客户通过证券公司下达买卖指令,证券公司按照客户的要求执行交易,并收取佣金作为服务费用。其次,证券承销与保荐业务也是关键业务。当企业计划发行...

【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

第十二条:证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;……。3、经党中央、国务院同意的相关文件《中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会??关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》(银发〔2018〕107号)????二、严格投资条件,加强准...

券商两大重点业务新规落地,另类子与私募子公司可投范围、风控要求...

从文件来看，修订主要包括以下方面，一是优化另类子公司的业务范围；二是完善子公司部分业务及内控监管要求；三是强化对子公司违规关联交易的约束；四是完善人员管理相关要求；五是补充自律管理要求及措施；六是补充上位法依据。中证协指出，此次修订工作，主要是为全面贯彻中央金融工作会议精神，深入落实新“国九条”和...

中证协:优化证券公司另类投资子公司业务范围

（一）优化另类子公司的业务范围明确另类子公司应当按照证监会及交易所相关规定开展跟投业务；明确另类子公司可以投资大宗商品、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票以及中国证监会认可的其他投资品种，同时要求证券公司应当做好业务划分，切实避免同业竞争、利益冲突及利益输送（《另类子管理规范》第2条）。（二）完善子公...

券商两类子公司业务新规出炉!涉及优化业务范围、强化违规关联交易...

具体修订内容看，两部规范优化另类子公司的业务范围，明确另类子公司应当按照中国证监会及交易所相关规定开展跟投业务。其中明确另类子公司可以投资大宗商品、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票以及中国证监会认可的其他投资品种，同时要求证券公司应当做好业务划分，切实避免同业竞争、利益冲突及利益输送。同时，两部规范指出...

中证协修订完善两部规范 优化证券公司另类投资子公司业务范围

转自:上海证券报上证报中国证券网讯据中国证券业协会5月10日消息,为进一步加强证券公司监管,推动证券公司两类子公司合规展业,防范金融风险...

海通证券:公司经营范围包括证券经纪、自营、承销与保荐等多项业务

公司回答表示:公司经营范围包括:证券经纪;证券自营;证券承销与保荐;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;直接投资业务;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务;代销金融产品;股票期权做市业务;中国证监会批准的其他业务,公司可以对外投资设立子公司从事金融产品等投资业务。

证券公司财富管理业务智能化发展研究

传统金融机构包括保险、基金、银行、券商等布局领域涉及智能客服、智能投顾、智能风控等多个方面。在证券行业运营体系中,人工智能应用主要集中前台(与客户直接交互的界面和触点)、中台(证券业务活动的作业“后台”)、后台(券商IT体系的基础支撑架构)和监管端。金融科技企业更加聚焦,主要集中在资产配置上,主要应用领域在算...

中证协修订完善《两部规范》 优化证券公司另类投资子公司业务范围

转自:财联社中证协修订完善《两部规范》优化证券公司另类投资子公司业务范围财联社5月10日电,中证协修订发布《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募...

两家券商申请设立资管子公司获反馈意见 证监会提出四大相似问题...

6月28日,证监会发布了对首创证券、信达证券申请设立证券资产管理子公司反馈意见。其中,证监会向首创证券提出了四个问题,向信达证券提出了九个问题。据记者梳理发现,证监会对这两家券商都提出了类似的四大问题。首先,是关于团队是否涉及异地的问题;其次是投顾业务的安排;再次是关于相关资质问题;最后是关于如何与新《公司...