...东方财富证券依法按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有...

公司回答表示,尊敬的投资者,您好,东方财富证券依法按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》开展相关业务。谢谢您的关注。点击进入交易所官方互动平台查看更多

证券公司的业务范围有哪些?这些业务如何开展?

证券公司是金融市场中的重要机构,其业务范围广泛且多样。首先,证券经纪业务是证券公司的核心业务之一。证券公司为客户提供买卖证券的服务,包括在证券交易所和场外市场进行交易。客户通过证券公司下达买卖指令,证券公司按照客户的要求执行交易,并收取佣金作为服务费用。其次,证券承销与保荐业务也是关键业务。当企业计划发行...

什么是券商?券商的业务范围有哪些?

证券经纪业务:这是券商最基础也是最常见的业务之一。券商作为中介机构,接受客户委托,按照客户的要求代理买卖证券,从中收取佣金。在这个过程中,券商为投资者提供交易平台、市场信息等服务,帮助投资者实现证券的买卖交易。证券承销与保荐业务:当企业发行股票或债券等证券时,券商可以承担承销商的角色。券商负责协助企业制定发...

【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)有完善的风险管理与内部控制制度;(六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;(七)法律...

海通证券:公司经营范围包括证券经纪、自营、承销与保荐等多项业务

公司回答表示:公司经营范围包括:证券经纪;证券自营;证券承销与保荐;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;直接投资业务;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务;代销金融产品;股票期权做市业务;中国证监会批准的其他业务,公司可以对外投资设立子公司从事金融产品等投资业务。

券商两大重点业务新规落地,另类子与私募子公司可投范围、风控要求...

财联社5月10日讯（记者高艳云）距离公开征求意见仅一个半月，券商两类子公司管理规范修订终归正式落地(www.e993.com)2024年11月24日。5月10日，中证协修订发布《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》。从文件来看，修订主要包括以下方面，一是优化另类子公司的业务范围；二是完善子公司部分业务及内控监管要求；...

证券公司财富管理业务智能化发展研究

传统金融机构包括保险、基金、银行、券商等布局领域涉及智能客服、智能投顾、智能风控等多个方面。在证券行业运营体系中,人工智能应用主要集中前台(与客户直接交互的界面和触点)、中台(证券业务活动的作业“后台”)、后台(券商IT体系的基础支撑架构)和监管端。金融科技企业更加聚焦,主要集中在资产配置上,主要应用领域在算...

中证协修订发布《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司...

(一)优化另类子公司的业务范围明确另类子公司应当按照证监会及交易所相关规定开展跟投业务;明确另类子公司可以投资大宗商品、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票以及中国证监会认可的其他投资品种,同时要求证券公司应当做好业务划分,切实避免同业竞争、利益冲突及利益输送(《另类子管理规范》第2条)。

【独家】券商两类子公司管理规范迎来修订,现金管理投资范围拓宽

征求意见稿适当优化了另类子公司的业务范围。具体而言,根据《另类子管理规范(征求意见稿)》,券商另类子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务,不得从事投资业务之外的业务;另类子公司应当按照中国证监会和证券交易所的相关规定开展跟投业务;另类子公司可以投资衍生品、大宗商...

马宏伟等:2023证券执法热点有哪些?数据说话!

违规信披的责任主体范围广泛,截至统计日,2023年违规信披处罚案件中,处罚对象包含董监高的共计134件,占比82%,处罚对象仅为实控人或股东的共计18件,占比11%,两者存在明显差距。出现该差异的主要原因在于董监高作为实际经营人员对公司负有勤勉义务,该等勤勉义务高于未参与实际经营的股东和独立董事。且违规信披行政处罚...