证券期货资管产品员工跟投关注要点与思考

证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。该条款明确了证券经纪人仅接受一家证券公司委托的排他性,并未排除其从事其他职业的专职性,且在《证券经纪人管理暂行规定》第二条中将证券经纪人明确为“证券公司以外的自然人”,在授权性的规则中显然不宜将其作为管理人从业...

大学里含金量超高的证书,你拥有了几个?

演出经纪人资格证是从事演出经纪活动人员必须取得的专业资格证书,由文化和旅游部核发,全国统一样式,统一编号。证券从业资格证证券从业资格证是进入证券行业的必备证书,具有广泛的就业前景和机会。持有该证书的人员可以在金融公司、银行、投资公司、上市公司以及国家财经部门等机构工作,从事证券营销、证券投资、证券业务管...

阿里大文娱关联公司经营范围变更 新增文化娱乐经纪人服务等业务

经营范围由品牌策划、企业管理咨询等变更为文化娱乐经纪人服务、电视剧制作、广播电视节目制作经营、其他文化艺术经纪代理等;同时,阿里巴巴文化娱乐集团CFO黎直前退出执行董事兼总经理,法定代表人由黎直前变更为谢颖。

2015年考点精讲:证券经纪业务的营销管理

按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。2.证券经纪人的执业范围按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列部分或者全部活动:(1)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。(2...

证监会发布新规:证券经纪人替客户开户被禁

昨日晚间披露的规定也对于经纪人的业务范畴做了明确的规定。其中,替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜是被明文禁止的,此外经纪人也不得通过他人来代为开展业务。此外,为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利的活动亦被禁止。

民国“红马夹”干些啥?经纪人的合同文书里有答案!

四、牌号定名为利源,经纪人由吴梅岑出名(www.e993.com)2024年11月1日。五、营业范围,以代他人经手买卖证券为限。六、除代客经手买卖外,利源号自身不得作分文之买卖,并不得以利源号之资本经营其他事业。七、推定吴梅岑为经理,邵南棠为协理。八、每周年总结一次,定阳历十二月终为结算期,并由经理召集全体股东,报告全年营业状况。

...北京市人民政府办公厅转发市工商局关于促进和规范北京市经纪人...

经纪人名称中的行业应当表述为“经纪”字样,经纪人的经营范围应当明确经纪方式和经纪项目。经纪项目为商业、农业、文化、体育、房地产、旧机动车、技术、产权、保险、证券、期货、人力资源、旅游、新闻出版等。经纪人应当遵守国家有关规定,在核准的范围内进行经纪活动。各类经纪人应具备一定数量的经纪执业人员。

美国证券法规有关注册会计师的法律责任

法案有关审计独立性的规定包括:执业范围之外业务的限制、事前许可、合伙人轮换、向审计委员会报告等内容。其中最能体现独立性限制的是审计师执业范围之外业务的限制,体现为“禁止性规定”和“许可性规定”。(1)被禁止的行为14.其中规定执行任何发行证券的公司任何审计业务的注册会计师在执行审计业务的同时,提供如下非...

国家开放大学《商法》形考任务答案1-4

A.证券法上的证券范围,往往随不同的国家地区、不同的历史时期、不同的实践需求、不同的立法理念等,表现出极大的差异B.“证券”构成证券法理论体系、法律制度的概念基础C.证券是记载并代表特定民事权利的书面凭证D.证券能够代表特定民事权利,可以脱离民事权利而独立存在...

财联社保险周报(5月18日)|保险公司|寿险|财险|人保财险|财险公司...

同时,徐翰表示,其现委托哥哥徐斐作为大陆唯一授权人,代表其持有小雨伞保险经纪公章护法。等事情结束重新回归轨道,其会辞去小雨伞保险执行董事职务。对于此事,小雨伞保险经纪有限公司回应道,“小雨伞保险因公司人事变动安排,正在与董事会和管理层沟通,一切皆在法律许可范围内,业务正常运营。关于小雨伞保险的人事变动及公...