【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

证券公司股东的出资,应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明;出资中的非货币财产,应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。……第十条:有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:(一)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;(二)净资产...

证券公司在资本市场中的职能是什么?这种职能如何促进市场发展?

首先,证券公司的一项重要职能是证券承销与保荐。当企业计划发行股票或债券进行融资时,证券公司会协助其制定融资方案、准备招股说明书等相关文件,并负责将这些证券销售给投资者。这不仅为企业提供了必要的资金支持,帮助其扩大规模、发展业务,也为投资者提供了更多的投资选择。其次,证券公司在证券经纪业务方面发挥着关键作用。

证券公司的职能是什么?这些公司在资本市场中的作用是什么?

证券公司的首要职能是证券经纪业务。这意味着它们为投资者提供买卖证券的平台和服务。投资者通过证券公司开设证券账户,下达交易指令,证券公司则按照这些指令在证券交易所进行交易操作,并收取一定的佣金。投资银行业务也是证券公司的关键职能之一。当企业需要通过发行股票或债券来筹集资金时,证券公司可以作为承销商,帮助企业...

探索证券公司监事会监督职能新进路

根据我国《公司法》的相关规定,监事会所享有的检查权、调查权、会议参与权等监督权利都是单向、线性权利,证券公司理应通过公司章程、议事规则以及公司相关内部制度,明确监事会职责职权边界,规范监事会及其成员的监督行为,以确保监事会的监督行为有规可依、有章可循,所以规范性是监事会发挥监督职能的基础条件。二是专...

透析《证券公司内部审计指引》

证券公司的业务活动涉及金融、法律、会计等多个领域,具有高风险、高杠杆、高复杂性的特点,其业务特点决定了其风险防控的必要性。内部审计作为企业风险的第三道防线,旨在保证企业各项经营活动,经济活动健康安全,以“强管理、防风险、促发展”为己任,在提升证券公司风险防控能力方面起着举足轻重的作用。

《证券公司操作风险管理指引》解读

《指引》共七章三十七条,主要包括操作风险管理职责、操作风险管理机制、操作风险监测与报告、专项领域的操作风险管理,系统、数据及其他管理要求等,如下所示(www.e993.com)2024年11月7日。图:操作风险管理体系二、证券公司操作风险监管新规要点提炼《指引》发布之前,结合全面风险管理的要求,参考银行业等其他金融机构的操作风险管理要求,不少证券公司...

劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407

从出罪的角度而言,以下情形不能成立证券业务型非法经营罪:为未采取证券形式的P2P借贷提供信息中介服务的;为非上市公司的股权买卖提供中介服务,不能同时满足将股份拆细、以股票的形式与向不特定公众出售的要件的;从事证券投资咨询与财务顾问等非核心领域的证券业务的;上下游环节的相关主体从事的是合法证券业务的。

山西证券2023年年度董事会经营评述

山证国际为公司全资国际子公司,经营范围涵盖香港及海外证券经纪、期货经纪、证券投资咨询、期货投资咨询、资产管理、投资银行、贸易金融、自营投资等。山证科技为公司全资金融科技子公司,主要为本公司提供信息技术服务,经营范围为计算机软件、信息系统软件的开发、销售,信息系统设计、集成、运行维护,信息技术咨询,日常安全...

...华清园致力于打造国内领先的天然冰片行业原料供应平台,具备高...

二、立足现有批文,开发潜力大品种,公司经过系统筛选、市场调研和竞品分析,精选出含有十八味中药材的补气补血类独家品种固精参茸丸作为突破口,顺利完成固精参茸丸(大蜜丸)的复产和现场认证检查工作,公司改变了对该产品的销售策略,重塑销售渠道体系,与具备成熟销售渠道、经验和推广能力的经销商深入合作,成功推动固精参茸丸...

东北证券: 1-2 东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开...

期内对公司主体信用等级和本期债券信用等级持续进行跟踪评级,跟踪评级包括定期跟踪评级和不定期跟踪评级,定期跟踪评级每年一次。在本期债券存续期内,联合资信评估股份有限公司将密切关注东北证券的经营管理状况、外部经营环境及本次(期)债项相关信息,如发现有重大变化,或出现可能对东北证券或本次...