证监会重磅发声:全方位严监管,证券违法行为处罚力度将加大

日前,IPO上市未成的思尔芯因证券发行文件编造虚假内容而被判为欺诈发行,公司及主要管理人员被合计罚没1650万元。思尔芯案是新《证券法》实施以来,首例提交申报材料后、未获注册前被证监会查办的欺诈发行案件。在业内人士看来,这意味着企业从递交招股说明书起即需接受严监管,无论其能否上市,存在违法违规行为都将被重罚...

证监会等六部门:严肃惩治欺诈发行股票债券行为 持续优化完善股票...

督促所出资企业积极履行对所参股证券发行人、上市公司财务真实性的股东监督责任。加强执法协作,发现涉及其他证券发行人、上市公司财务造假线索的,及时将线索移交财政、证券监管部门。(十二)金融监管部门提升协同打击力度。金融监管部门及时处置所属企业、所监管企业的财务造假、配合造假、为违规占用担保提供协助等问题并向财...

2024堪称证券业“强监管年”:近7个月已开320张罚单 涉及64家券商...

从业人员违规炒股情形出现较多,“从业人员违规买卖证券”有64张罚单,“借他人名义从事证券交易”有9张罚单,“违规操作客户账户”有4张,“私下接受投资者委托买卖证券”有2张,以上类似“从业人员违规炒股”罚单合计超过79张,占比达24.76%。财富管理业务违规主要涉及三大方面,一是违规操作证券账户,二是违规代销金融产品,...

柯达| 虚拟货币“禁止式”监管:法理反思与制度优化 | 华东政法...

综上所述,我国目前对虚拟货币的禁止式监管覆盖了两个层面:在发行层面,禁止通过挖矿创造或通过ICO发行虚拟货币;在交易层面,禁止境内外任何主体向境内居民提供托管结算、兑换投资、信息咨询等虚拟货币服务。不过,由于虚拟货币的去中心化特性,持有与交易行为难以禁绝,监管部门或司法机关只能在事后认定相关投资活动因违背公序...

多地监管局再开涉“老鼠仓”罚单 打击证券违法犯罪“零容忍”

吴清表示,欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为是资本市场的毒瘤,严重侵害投资者合法权益。去年以来,证监会坚决落实监管“长牙带刺”、有棱有角的要求,查办案件数量和处罚金额大幅上升。要“零容忍”打击证券违法犯罪,坚持坚定不移的态度。“老鼠仓”新特点几何?

证监会:2024年重点打击欺诈发行、财务造假、占用担保、违规减持等...

如奇信股份案中有关公司实际控制人叶某授意、指使公司从事欺诈发行和信息披露违法行为，我会对叶某处以1400万元罚款并采取终身证券市场禁入措施(www.e993.com)2024年11月25日。对于违规占用担保案件，区分上市公司、实际控制人、董监高等主体责任，分类处理，避免对公司造成“二次伤害”。（二）紧盯不勤勉、未尽责，压紧压实“看门人”责任，督促引导...

重要信号!这些行为成为监管重点 证监会将严打违规减持 重拳打击...

重要信号!这些行为成为监管重点据悉,证监会将进一步强化对上市公司的监管,并将结合全面实行注册制新的市场形势,进一步加强日常监管、稽查处罚的有机衔接,提升线索发现和案件办理效率,集中力量查办欺诈发行、财务造假、操纵市场、内幕交易等市场关注、性质恶劣的大要案,压实上市公司主体责任,推出中国特色公司治理建设,提高...

零容忍之下,证监会除夕加班严监管!一券商63人违规炒股,一企业未获...

另一个是对多名证券从业人员违规炒股行为高举高打。近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，共对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元；对1人作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不...

零容忍下,证监会除夕加班监管!查违规炒股人员,罚欺诈发行企业

另一个是对多名证券从业人员违规炒股行为高举高打。近日,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,共对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选...

依法从严打击证券欺诈发行

”武汉科技大学金融证券研究所所长董登新表示，只有“行民刑”立体化追责无缝衔接，形成合力，才能实现对违法行为的有力打击，有效震慑市场，进而彻底铲除造假滋生土壤，维护市场诚信基础，保障投资者合法权益。欺诈发行涉案主体类型众多，打击相关违法违规行为是一项系统性工程，需要各方共同推动。专家认为，未来应注重惩防...