重罚!中信证券江苏分公司

2024年12月3日 - 网易

彼时的监管函显示,中信证券南京洪武北路营业部未能采取有效措施防范其从业人员私下接受客户委托进行股票交易,也未及时向江苏局报告相关情况。南京浦口大道营业部在销售金融产品过程中,未能勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,也未能了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估...

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股市沸腾下的“众生相”

2024年10月10日 - 南京日报

■探访点中信证券洪武北路营业部休眠账户再“启用”,“两融”业务“受宠”上午9时左右,记者在中信证券洪武北路营业部看到,由于办理业务客户较多,供咨询的前台被移到门外,工作人员在给客户发号。“听说是取号机很多年没有用,取不出来号,现在都是工作人员在发号。”刚取到号的王先生告诉记者。记者在门口观...

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龙虎榜|三友科技跌2.71%,东方财富证券拉萨团结路第二净买入438.04...

2024年11月19日 - 新浪

东方财富证券拉萨团结路第二887.81449.77438.04国金证券上海静安区南京西路814.3994.20720.19国信证券深圳互联网分公司780.1342.20737.93中信证券南京洪武北路652.248.31643.93东兴证券沙县李纲中路636.882.50634.39卖出前5的营业部买入额(万)卖出额(万)净额(万)甬兴证券宁波和源路0.001232.46...

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龙虎榜|武汉凡谷涨0.16%,浙商证券杭州五星路净买入3378.73万元

2024年11月15日 - 新浪

从龙虎榜公布的当日买卖数据来看,总买入额2.12亿元,总卖出额1.67亿元,总净买4478.34万元。其中,浙商证券杭州五星路买入6904.40万元,东亚前海证券上海分公司买入4114.07万元,北向资金买入3022.47万元。北向资金卖出4372.84万元、浙商证券杭州五星路卖出3525.67万元、中信证券南京洪武北路卖出3239.52万元。买入前5的营业部买入...

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出身中信的老将镇不住场子?东海证券又有罚单!

2024年10月8日 - 百家号

从历史信息来看，洪武北路营业部此前没有出现违规行为。本次监管处罚或许来自投资者举报。并非个例另一方面，这并非东海证券财富管理条线近期首次违规。今年8月16日，吉林证监局对东海证券前进大街营业部采取监管警示措施，违规行为多达六项：一是个别不相容岗位职责未分离。违反了《证券经纪业务管理办法》第四十条的...

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华海诚科发生9笔大宗交易,买方为机构席位

2024年10月8日 - 网易

10月8日,华海诚科发生9笔大宗交易,成交量34.12万股,成交额2251.95万元,占总流通市值0.65%(www.e993.com)2024年12月19日。成交明细显示,买方营业部分别为中信证券股份有限公司南京洪武北路证券营业部、国投证券股份有限公司连云港郁州北路证券营业部、机构专用、海通证券股份有限公司南京常府街证券营业部、粤开证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部...

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宏达新材(002211)龙虎榜数据(03-19)

2024年3月19日 - 东方财富网

1中信证券南京洪武北路营业部24.494296.54-4272.052华鑫证券金华双龙南街营业部01624.58-1624.583中信证券上海淮海中路营业部2.381419.11-1416.734东北证券南通世纪大道营业部5.46963.12-957.665华鑫证券上海莲花路营业部0.52886.2-885.68合计-32.859189.55-9156.7上榜原因:连续三个...

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华海诚科10月8日现12笔大宗交易成交金额2947.59万元

2024年10月8日 - 网易

第3笔成交价格为66.00元,成交4.00万股,成交金额264.00万元,溢价率为-18.72%,买方营业部为中信证券股份有限公司南京洪武北路证券营业部,卖方营业部为华泰证券股份有限公司江阴福泰路证券营业部。第4笔成交价格为66.00元,成交4.00万股,成交金额264.00万元,溢价率为-18.72%,买方营业部为中信证券股份有限公司南京洪武北路...

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中信证券2家分公司接连受处罚违反适当性原则成处罚共同点券商及...

2022年4月21日 - 东方财富网

中信证券分公司及2名从业人员受处罚4月21日,江苏证监局发布了对对中信证券江苏分公司采取责令改正措施的决定。江苏证监局称,在日常监管过程中发现,中信证券南京洪武北路营业部和中信证券南京浦口大道营业部(以下分别简称洪武北路营业部和浦口大道营业部)存在以下问题:一是洪武北路营业部未能采取有效措施,防范其从业...

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中信证券江苏分公司两宗违规被责令改正代客交易等