中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议

证券公司代表和湖南省证券业协会相关负责人介绍了公司和地区加强廉洁从业管理相关情况。与会代表一致认为,合规经营、廉洁从业是证券公司生存发展不可逾越的底线,证券公司应当切实增强大局意识,进一步完善廉洁从业管理制度,提升廉洁从业管理质效,呵护好行业健康发展的生命线,为建设“安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性”...

证券公司廉洁从业风险防范机制实证研究

部分证券公司有成立“廉洁从业领导小组”,由公司高级管理人员担任领导小组成员,亦有部分证券公司结合反腐败工作职责、合规职责、审计职责等成立多职责的领导小组,与相关工作同部署、同开展,详见表1。二是证券公司普遍完成了廉洁从业制度建设。20家证券公司均制定了公司《廉洁从业管理制度》,部分证券公司还配套制定纪检监...

转发国务院办公厅转发证监会关于证券公司

(一)综合治理工作的基本思路是:紧紧抓住宏观经济良性运行和证券市场深化改革的重要机遇,以加强防范、完善制度、形成机制、打击违法违规活动为目标,将风险处置、日常监管和推进行业发展三管齐下,做到防治结合,以防为主,力争在两年内,基本化解现有风险,初步建立新的机制,有效防范新的风险,为证券公司规范、持续、稳定发展...

证券行业文化建设五年回顾: 以投资者为本,铸就资本市场新生态

海通证券在坚持党建引领、坚持全员实践、坚持问题导向、坚持常管长治四个基本原则基础上,结合公司实际,持续强化、巩固合规内控文化建设活动成果,对合规内控文化建设活动全面提档升级,以“抓落实”“抓联动”“抓落实”三大工作机制为导向,“提升合规文化宣传培育的融合性”“提升合规内控队伍的专业履职能力”“加大对重...

@所有券商高管、合规管理人员!任职考纲迎修订,新增这些考点

考纲修订思路具有两大特点根据相关规定，中证协负责组织证券公司高管、合规负责人水平评价测试，测试结果作为相应人员任职的参考。现行的《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲》均为中证协2022年10月发布，前者面向拟任证券公司、证券公司另类子公司、证券投资咨询公司、证券...

强化上市公司证券合规管理 法律专家探寻合规观察新视野

他认为,民、行、刑全方位延展追责体系下,上市公司信息管理应采取“三位一体,综合应对”的处置思路,构建“全方位、一体化、多视角”证券合规方案(www.e993.com)2024年11月25日。此外,本次论坛上还发布了《证券行业高频刑事风险合规白皮书》,该白皮书由马宏伟团队主编、大成证券犯罪研究中心、大成资本市场行业委员会证券违法应对暨证券违法处置法律...

【活动回顾】金融机构操作风险与合规管理研讨会(北方站)顺利举办

本次研讨会作为该系列研讨会的北方首站,得到来自山东金融业联合会、山东省银行业协会、山东省融资租赁行业协会、山东省期货业协会的大力支持,收到来自金融行业同仁的踊跃报名,超过120家商业银行、保险公司、证券公司等金融机构的200余名同业领导、专家现场参加本次会议,共同研究、热烈讨论金融机构操作风险与合规管理的...

解志勇:行政法上企业合规治理制度体系的建构思路

2017年10月1日施行的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定,中国境内设立的证券基金经营管理机构应当制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险。2021年6月1日公布的《中华人民共和国反洗钱法(修订草案公开征求意见稿)》第24条规定,“金融机构及其境外分支机构应当在集团层面建立统一的反...

守正出新:社交媒体时代券商品牌传播的机遇和挑战

1.合规风险控制近年来,由于券业机构自身管理不当,屡屡出现员工违规使用社交媒体而遭受处罚的现象。如通过社交媒体发布未公开的内幕信息,或者提前泄露依法必须披露的信息,导致股价异常波动。或者利用社交媒体发布不当言论,甚至向客户提供未经授权的证券投资建议。这些行为对券商机构的品牌形象是一个重大打击。

去年百余家上市公司被立案调查,委员建议加强证券合规管理

吕红兵建议,将证券合规管理明确为上市公司的“规定动作”即法定义务,具体可由证券监管部门制定合规管理办法,并由上市公司协会或者证券交易所制定专门的合规指引。此外,实现由“监管驱动”向“内在驱动”的合规理念转变,还需监管部门引入适当的合规激励机制。他建议借鉴司法机关合规不起诉的思路,在证券监管中对于实施...