驻场?倒追?从用户视角看券商数字化与财富管理转型之路

在“一鱼多吃”的目标下,将个人客户转化或扩展为“个人+机构”双重客户属性,成为部分理念领先的券商对财富管理转型一词新的理解和出路。机构客户处在生命周期的不同阶段,其对战略投资者引入、财务顾问、IPO上市融资、市值管理等需求,进一步对其中个人客户涉及的股权激励、股份管理、投资顾问、财富管理等需求,都成为券...

观点|客户为本,数字赋能,机构客户服务转型之路

东方证券作为一家经中国证券监督管理委员会批准的综合类证券公司，旨在通过数字化转型为各类金融机构提供全方位、一站式的专业综合金融服务。下面将以东方证券为例，浅谈证券公司机构客户服务数字化建设实践之路。机构交易服务带来的金融科技“军备竞赛”自2004年起，国内券商开始实施集中交易业务，以数据库为核心的券商交易...

华林证券谢颖明:坚定推进科技金融转型,探寻差异化发展之路

对于华林证券而言，公司在两年前确定了科技金融转型的战略目标，积极探寻中小型券商差异化发展之路。经过两年努力，目前华林证券旗下海豚科技子公司已顺利设立并运营，财富线上总用户数已突破360万，前三季度的投行和资管业务同比也实现了较为稳健的增长。未来，公司将沿着“打造新一代年轻化科技金融公司”的战略目标持续...

东莞证券高层“变阵”背后:传统业务溃退与转型挑战并存

在IPO被中止后，东莞证券将目光转向公募领域，但随着总裁潘海标的离任，东莞证券的转型之路也变得扑朔迷离。这家成立于1988年的老牌券商，将如何跨越发展“阵痛期”？半月三高管离职东莞证券高层人事生变进入5月后，东莞证券不仅高层人事动荡频繁，股权架构也处于变动之中。短短半个月的时间内，总裁潘海标、公司合规...

毕马威2024年证券业调查系列(一)乘风破浪,奋楫争先:中国证券行业...

一是2023年中央金融工作会议首次提出“培育一流投资银行”和做好“五篇大文章”,明确证券业勇担“金融强国”职责使命,发挥服务实体经济作用,积极推动证券公司由传统牌照金融向主题特色金融转型,坚持走中国特色金融高质量发展之路。二是《证券法》和《期货法》等基本法律的优化升级、2024年国务院新“国九条”的印发、...

华西证券FICC转型遇多重挫折,重金挖角能否破局?

此外,广发刘郁团队的资深分析师田乐蒙、肖金川、姜丹也跟随加入了华西证券,分别担任宏观首席、宏观联席首席、以及固收首席(www.e993.com)2024年11月22日。此消息尽管尚未得到官方证实,但这一传闻仍折射出华西证券对固定收益证券、货币及商品期货(FICC)业务转型的决心。然而,纵观整个券商行业,转型之路可谓道阻且长,挑战重重。眼下,行业正处于转折关口...

证券行业“破局”2023:财富管理业务转型深化 自营业务“扛鼎...

值得注意的是,市场环境“惨淡”如斯,证券行业表现依然“可圈可点”,在国际化发展、财富管理转型、自营业务增长等方面取得成效,走出了一条别开生面的破局之路。服务国家战略证券行业国际化行稳致远3月15日,证监会曾发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》(以下简称...

券商财富管理转型如何深化变革?财达证券三大品牌升级亮相,全面...

财联社12月23日讯(记者林坚)财富管理业务需进一步向买方投顾转型几乎成为券商共识,面对持续丰富的客户需求,券商对于财富管理转型的思考依然各有不同,同步的就是组织架构调整、业务模式深化变革等系列举动。就在近日,12月21日,财达证券党委书记、董事长翟建强,公司总经理、党委副书记、副董事长张明,公司副总经理、财富...

证券业亟需回归本源 探索商业模式转型新路径

券商“补血”风向在2023年发生明显变化。今年1月,证监会倡导券商聚焦主责主业,走资本节约型、高质量发展之路。为响应监管部门号召,两家头部券商先后主动终止百亿元级配股计划。多家券商修订定增计划,或调减融资规模,或调整资金投向。IPO(首发)方面,除信达证券今年初成功上市外,6家拟上市券商审核进展缓慢。由于股权融资...

21世纪经济报道执行总编辑陈晨星:大财富管理时代,券商业务加速转型

陈晨星介绍,本次证券业年会聚焦券商发展与财富管理新趋势,近十家证券公司核心高管,通过主题演讲、圆桌对话等形式,探讨大资管时代财富管理转型之路。与此同时,本届年会还邀请了申万宏源、财通证券、国金证券、华创证券、开源证券、中邮证券等多家券商研究所所长,进行主旨演讲和圆桌分享,探寻券商研究所多元化发展之路,...