北京证监局出手,20多人被罚

2024年9月17日 - 网易

例如9月13日,原开源证券员工,由于两年间违规炒股亏损77万元,被中国证监会处罚了20万元;今年5月底,西南证券一名“90后”投顾,在一年时间里利用他人账户累计交易逾2亿元,最终亏损超百万元,因违规炒股行为被重庆证监局罚没十余万元。上海兰迪律师事务所律师马佳分析,该类事件频繁发生的原因主要有以下几点:第一,部分员工...

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一券商员工炒股两年半损失77万元又被罚20万元北京证监局对20多...

2024年9月16日 - 百家号

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中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(童天玲)

2024年9月25日 - 新浪

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和北京证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定...

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北京证监局:对北京中豁投资管理有限公司采取责令改正行政监管措施

2024年8月13日 - 澎湃新闻

(北京证监局网站)

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北京证监局党委:坚持党中央对金融工作的集中统一领导以首都资本...

2024年8月10日 - 东方财富网

(北京证监局党委)习近平总书记关于金融工作的重要论述,立足强国建设、民族复兴的战略全局,把我们党对金融工作本质规律和发展道路的认识提升到了前所未有的新高度,是新时代中国特色金融实践创新、理论创新、制度创新成果的集中体现,是做好新时代新征程金融工作的根本遵循和行动指南。

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北京证监局对吴丹毛短线交易万通发展股票行为作出行政处罚

2024年8月8日 - 新浪

8月8日电,中国证券监督管理委员会北京监管局(以下简称“北京证监局”)发布了〔2024〕10号行政处罚决定书,对吴丹毛先生短线交易北京万通新发展集团股份有限公司(以下简称“万通发展”)股票的行为进行了正式处罚(www.e993.com)2024年11月8日。根据决定书内容,吴丹毛先生,男,1961年8月出生,居住于北京市朝阳区。自2020年1月起担任万通发展董事。经...

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北京证监局召开辖区独立基金销售机构首次半年度监管工作会议

2024年7月11日 - 同花顺金融网

本报讯(记者李乔宇)2024年7月11日,北京证监局召开辖区独立基金销售机构首次半年度监管工作会议,中国证监会证券基金机构监管司派员出席会议。会议传达了近期中央及证监会重要会议和政策主要精神,通报了2020年以来独立基金销售机构监管情况,明确行业所处的发展阶段,提示行业现存的重点风险,并对独立基金销售机构下一步监管工...

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北京证监局对原新时代证券采取出具监管谈话行政监管措施

2024年4月26日 - 中国证券网

上证报中国证券网讯(记者汤立斌)北京证监局日前披露了关于对原新时代证券股份有限公司(现诚通证券股份有限公司)采取出具监管谈话行政监管措施的决定。经查,原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了...

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北京证监局对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施

2024年4月16日 - 百家号

4月16日，据北京证监局网站披露信息，北京证监局发布关于对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，你公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(...

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真视通:收到北京证监局警示函,因信息披露内容与事实不符

2024年2月23日 - 网易

真视通:收到北京证监局警示函,因信息披露内容与事实不符,警示函,真视通,上市公司,重大财务,北京证监局

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