深圳证监局关于对深圳市海泊鑫创投有限公司采取出具警示函措施的...

来源:深圳证监局深圳市海泊鑫创投有限公司:经查,你公司在从事私募基金业务活动中,存在未妥善保存投资者适当性管理方面相关资料的问题,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募管理办法》)第二十六条的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函...

深圳证监局关于对姚玉蓉、贾鹏采取出具警示函措施的决定

来源:深圳证监局姚玉蓉、贾鹏:经查,你们作为三六零安全科技股份有限公司定向增发项目的保荐代表人,未严格履行持续督导义务,未及时督促公司建设项目,导致募集资金闲置。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条第一款的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定,我...

张存涛、李明克因尽职调查不足收到深圳证监局警示函

财中社10月18日电根据深圳证监局在2024年10月18日发布的公告,张存涛和李明克作为埃夫特(688165)的保荐代表人,因尽职调查与持续督导存在不足,受到出具警示函的监管措施。调查显示,张存涛和李明克在首次公开发行股票及科创板上市过程中,未能核查持股平台中员工应持股数量。同时,在持续督导期间,他们未能督促发行人完...

针对三人违规减持北交所股票行为,上海、深圳证监局出手

深圳证监局指出，魏昌伟名下证券账户于10月8日通过大宗交易方式，受让北交所公司鑫汇科大股东的一致行动人减持的26万股股份，买入金额为409.76万元，并于10月9日将上述受让股份全部卖出，卖出金额合计为434.98万元。证监局表示，汪小青、孙肖文、魏昌伟的以上行为，违反了《上市公司股东减持股份管理暂行办法》（证监...

国元证券营销经理尹美波因违法买卖股票被深圳证监局处罚

70万元。深圳证监局决定：就违法持有、买卖股票行为，依法对尹美波处以10万元罚款。就私下接受客户委托买卖股票行为，根法对尹美波责令改正，给予警告，没收违法所得10.70万元，并处以11万元罚款。综上，对尹美波责令改正，给予警告，没收违法所得10.70万元，并处以21万元罚款。来源：读创财经...

深圳证监局关于对魏昌伟采取责令购回违规减持股份并向上市公司...

来源:深圳证监局魏昌伟:经查,你名下证券账户于2024年10月8日通过大宗交易受让上市公司深圳市鑫汇科股份有限公司(证券代码:831167)大股东的一致行动人减持的26万股股份,买入金额409.76万元,并于10月9日将上述受让股份全部卖出,卖出金额合计434.98万元(www.e993.com)2024年11月25日。上述行为违反了《上市公司股东减持股份管理暂行办法》(证监会令第...

违规清仓减持!上海、深圳监管,火速出手

如今,上海证监局、深圳证监局已经会同北交所,以及中国证监会其他派出机构迅速查明了事实,对相关投资者采取责令购回违规减持股份,并向上市公司上缴价差的行政监管措施。据悉,后续如有严重违反证券法律法规的行为,监管部门还将进行立案查处。监管部门提醒广大投资者,严格遵守法律法规和市场规则,规范交易,不要触碰违规减持...

葛卫东旗下期货公司违规 被深圳证监局责令改正

中国基金报记者闻言9月6日晚间，深圳证监局官网发布《关于对混沌天成期货股份有限公司采取责令改正措施的决定》。混沌天成期货股份有限公司（以下简称混沌天成）是一家新三板公司，实控人为私募大佬葛卫东。葛卫东旗下期货公司违规深圳证监局指出，经查，混沌天成未建立健全对香港子公司的全面风险管理体系，未及时发现...

深圳证监局关于对深圳光韵达光电科技股份有限公司、侯若洪、王军...

上述情形违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号,下同)第三条第一款的规定。公司董事长兼总经理侯若洪、财务负责人王军未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条、第五十一条第三款的规定履行勤勉尽责义务,对上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定,我局决定对你公...

深圳证监局原局长陈小澎接受审查调查,曾在多地证监局任重要职位

深圳证监局原党委书记、局长陈小澎接受纪律审查和监察调查。8月2日,据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、江西省纪委监委消息:中国证监会深圳监管局原党委书记、局长陈小澎涉嫌严重违纪违法,目前正接受中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组纪律审查和江西省赣州市监委监察调查。