山西证券拟撤销柳州广场路证券营业部

山西证券拟撤销柳州广场路证券营业部四大权益礼包,开户即送上证报中国证券网讯(记者王彦琳)11月19日,山西证券公告称,为进一步优化营业网点布局,公司决定撤销柳州广场路证券营业部。公司将按照《中华人民共和国证券法》《证券公司分支机构监管规定》和《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》等相关规定...

中国长城今日涨停 中信证券北京总部营业部净买入2.71亿元

证券时报e公司讯,中国长城今日涨停,成交额100.15亿元,换手率17.33%。盘后龙虎榜数据显示,中信证券北京总部营业部净买入2.71亿元,深股通专用席位净买入75.09万元。

中天证券一营业部及其负责人遭警示函处罚

在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>根据辽宁证监局在2024年11月18日发布的公告,王昆仑因中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部的违规行为被采取出具警示函的监管措施。公告称,经查,该营业部存在客户经理从事回访工作、部分网络直播未报备及缺乏合规管控的问题,向客户提供的投资建议缺少合理依...

投资者适当性管理不到位,东方证券公司江阴人民东路营业部被出具...

投资者适当性管理不到位，东方证券公司江阴人民东路营业部被出具警示函近日，江苏证监局发布《关于对东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》。通报称，经查，该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出公司未...

【头条】因员工私下接受客户委托买卖股票期权等违规,东方证券江阴...

10月21日,江苏证监局官网发布关于对东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出该营业部未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理...

东方证券江阴某营业部收警示函 从业人员私下代客交易

中国经济网北京10月22日讯江苏证监局近日发布的关于对东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定(〔2024〕186号)显示,经查,东方证券股份有限公司(简称“东方证券”,600958.SH)江阴人民东路证券营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管...

龙虎榜|恒拓开源涨14.24%,东方证券杭州龙井路营业部净买入2467.95...

长江证券北京百万庄大街1194.421188.006.42东吴证券苏州西北街二部营业部47.041178.63-1131.58国信证券深圳科技园分公司432.761099.95-667.18东方财富证券拉萨东环路第二1051.361055.33-3.97今年以来恒拓开源已经3次登上龙虎榜,上一次登上龙虎榜为10月18日。风险提示:市场有风险,投资需谨慎。本文为AI...

东方证券江阴营业部因合规管理不足被出具警示函

财中社10月21日电根据江苏证监局在2024年10月21日发布的公告,东方证券(600958)江阴人民东路证券营业部因合规管理不到位,遭到行政监管措施,具体为出具警示函。经查,该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整及投资者适当性管理不到位等问题。这些情况表明该公司未能有效实施合规管理...

多主力现身龙虎榜,东方集团涨停(11-18)

买一为华泰证券天津东丽开发区二纬路证券营业部,该席位买入3784.10万元。近三个月内该席位共上榜130次,实力排名第13。买二、卖二均为东方财富证券拉萨金融城南环路证券营业部,该营业部买入2967.44万元,卖出2852.63万元,净买额为114.81万元。近三个月内该席位共上榜1491次,实力排名第5。

东方集团涨停 沪股通龙虎榜上净卖出4363.68万元

买一华泰证券股份有限公司天津东丽开发区二纬路证券营业部3784.10买二东方财富证券股份有限公司拉萨金融城南环路证券营业部2967.44买三东方财富证券股份有限公司昌都两江大道证券营业部1917.45买四东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第二证券营业部1867.79买五东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第一证券营业部1827.85...