北京证监局政府信息公开指南

北京证监局主动公开的政府信息参见北京证监局网站(网址:httpcsrc.gov/pub/beijing)信息公开等栏目。(二)公开方式1.北京证监局网站北京证监局将及时、主动公开政府信息,并在北京证监局网站(httpcsrc.gov/pub/beijing)的信息公开等栏目中公开。公民、法人或其他组织,可以直接在网站上...

雷科防务公司及相关人员收到北京证监局警示函

雷科防务(002413)(002413.SZ)发布公告,公司于近日收到中国证券监督管理委员会北京监管局(以下简称“北京证监局”)出具的《关于对北京雷科防务科技股份有限公司、高立宁、刘峰、宋鑫采取出具警示函行政监管措施的决定》([2024]263号,以下简称“《警示函》”)。经查,公司子公司在部分销售业务中未完全承担主要责任,但...

中国证监会深圳监管局原党委书记、局长陈小澎接受纪律审查和监察...

中央纪委国家监委网站讯据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、江西省纪委监委消息：中国证监会深圳监管局原党委书记、局长陈小澎涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组纪律审查和江西省赣州市监委监察调查。（中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察...

中金公司收到北京证监局警示函:薪酬相关信息披露存在错误

中金公司视觉中国资料图中金公司被北京证监局出具警示函。9月30日，中国证监会北京监管局发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》（以下简称《决定》）。《决定》中提到，中国国际金融股份有限公司（下称“中金公司”，601995.SH，3908.HK）存在薪酬管理制度不健全、薪酬相关信息披...

中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(王宏)

当事人:王宏,男,1959年9月出生,住址:北京市东城区。依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我局对当事人泄露民生控股股份有限公司(以下简称民生控股)内幕信息行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应...

涉嫌信披违法违规 国联股份被证监会立案;公司并收到北京监管局...

国联股份(603613)12月26日晚间公告显示,公司因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案(www.e993.com)2024年11月28日。此外,公司收到北京监管局警示函。公告称,公司于2023年12月26日收到中国证监会下发的《立案告知书》。因公司涉嫌信息披露违法违规,根据相关法律法规,中国证监会决定对公司立案。

首开股份及其董事长、董秘、总会等人被证监会北京监管局处罚

中国消费者报北京讯(记者孙蔚)近日,北京首都开发股份有限公司(以下简称首开股份)发布公告称,因涉嫌信息披露违法违规,公司于2023年11月30日收到中国证监会北京监管局下发的《行政处罚决定书》,北京证监局决定对公司给予警告,并处以150万元的罚款;对时任董事长李岩、时任董事兼总经理赵龙节、时任总会计师容宇给予警告,...

北京证监局对银河证券采取出具警示函的行政监管措施

上证报中国证券网讯(记者李雨琪)4月16日,中国证监会北京监管局发布关于对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公...

全国人大代表、北京证监局局长贾文勤:多措并举加大监管力度 推动...

支持资本市场金融科技创新试点率先在北京落地,有序筛选第二批试点项目,支持证券基金期货机构数字化转型。与市金融监管局等部门联合制定中关村科创金融试验区“北京方案”,主动参与40余项建设任务。融入北京市“三城一区”科技创新主平台,与科技、经信、金融等部门密切合作,联合印发金融促进未来科学城创新发展等多项措施...

中金资本旗下私募涉多项违规,被北京证监局出具警示函

9月5日,中国证监会北京监管局发布消息称,该局对中金资本运营有限公司(简称“中金资本”)采取出具警示函行政监管措施。据悉,中金资本被查获存在“未为管理的中金祺泓