伟时电子:公司及相关责任人收到江苏证监局警示函

每经AI快讯,11月19日,伟时电子公告,公司及相关责任人收到江苏证监局警示函。公司在上证e互动回复华为汽车相关问题时风险提示不充分、信息披露不完整,以及闲置募集资金暂时补充流动资金相关信息披露不准确。江苏证监局决定对公司及时任董秘陈兴才采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。如需转载请与《每...

江苏证监局关于对王吉祥采取出具警示函行政监管措施的决定

来源:江苏证监局王吉祥:经查,华泰证券股份有限公司镇江分公司及下属句容华阳北路营业部工作人员存在违规销售金融产品的情形。你作为时任镇江分公司负责人,对上述违规行为负有管理责任,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)(以下简称《合规管理办法》)第十条第一款的规定。根据《...

江苏证监局来淮调研资本市场发展情况

希望江苏证监局一如既往关心支持淮安发展,指导推动更多淮安企业走进资本市场,为因地制宜加快发展新质生产力注入强劲动能,帮助我们把周总理家乡建设得更加美好。

伟时电子:收到江苏证监局警示函

伟时电子公告,公司及相关责任人收到江苏证监局警示函。警示函指出,伟时电子在上证e互动发布相关信息不完整、风险提示不充分,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款规定。同时,公司闲置募集资金暂时补充流动资金相关信息披露不准确,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款规定。时任董秘陈兴才对上述情况...

因募资管理不规范等 亚信安全收到江苏证监局警示函

《科创板日报》11月12日讯（记者吴旭光）亚信安全被江苏证监局出具警示函。11月12日晚间，中国证监会江苏监管局发布《江苏证监局关于对亚信安全科技股份有限公司、汤虚谷采取出具警示函措施的决定》（下称《决定》）。《决定》中提到，亚信安全因未及时赎回5.65亿元闲置募集资金购买的理财产品，导致未履行审议程序和...

江苏证监局关于对国盛证券有限责任公司苏南分公司采取出具警示函...

来源:江苏证监局国盛证券有限责任公司苏南分公司:经查,你分公司存以下问题:一、未按要求进行客户回访,不符合《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三十一条的规定(www.e993.com)2024年11月23日。二、未严格落实适当性管理办法的相关要求,未勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,不符合《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第20...

江苏连海陆桥因违规被江苏证监局出具警示函

财中社11月11日电根据江苏证监局在2024年11月11日发布的公告,江苏连海陆桥私募基金管理有限公司因存在违规行为被采取出具警示函的行政监管措施。经过现场检查发现,该公司向中国证券投资基金业协会报送的从业人员等信息与实际情况不符,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条第一款的规定。

江苏证监局关于对江苏阳光股份有限公司、江苏阳光集团有限公司...

(来源:江苏证监局)来源:江苏证监局江苏阳光股份有限公司、江苏阳光集团有限公司、陆克平、陆宇、高青化:经查,你们存在以下违规行为:一是2023年5月18日,江苏阳光股份有限公司(以下简称江苏阳光)与控股股东江苏阳光集团有限公司(以下简称阳光集团)签订《土地转让协议》,协议约定江苏阳光向阳光集团购买位于江阴市新桥...

江苏证监局关于对苏州柯利达装饰股份有限公司、孙振华采取出具...

江苏证监局关于对苏州柯利达装饰股份有限公司、孙振华采取出具警示函措施的决定苏州柯利达装饰股份有限公司、孙振华:经查,苏州柯利达装饰股份有限公司(以下简称ST柯利达)于2024年1月31日披露《2023年年度业绩预盈公告》,预计2023年实现归母净利润为1,800万元到2,700万元;于2024年4月29日披露《2023年年度业绩预盈预告...

剑指违规减持!北上深苏四地证监局同步出击

财联社10月12日讯,北京、上海、深圳和江苏四地的证监局10月11日同步采取行动,旨在严惩大宗交易中的违规减持行为,彰显了监管机构对此类违法行为的坚决打击立场。北京证监局:对汪小清因违规减持华信永道股份采取监管措施10月11日,北京证监局发布关于对汪小清采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差措施的决定...