代客炒股、承诺收益,又两单经纪业务“双罚”,券商为何难管住员工...

根据中证协官网信息，此次罚单中被采取出具警示函措施的从业人员李承羲目前仍在东北证券就职，执业岗位显示为一般证券业务。东北证券官网人员公示显示，李承羲目前为东北证券长春湖西路证券营业部金融产品销售人员。记者查阅东北证券以往罚单记录发现，此次吉林证监局处罚或为公司年内营业部第一罚。从时间线梳理，东北证券...

券商近期新开户数增长50%—300%不等 业内人士:感觉大家信心都回来了

一位券商营业部负责人对记者感慨:“政策给了资本市场极大支持,感觉大家的信心都回来了。”(券商中国)

从此更名金融街证券,恒泰证券“迭代”,为近两年以来第五家更名券商

恒泰证券成立于1992年,在内蒙古自治区及北京、上海、深圳等国内主要城市设有140余家证券营业部;在深圳、长春各设一家分公司,分别负责证券自营业务和辽宁、吉林、黑龙江三省区域的经纪业务管理工作。另外,公司还拥有恒泰长财证券有限责任公司、恒泰期货股份有限公司、恒泰先锋投资有限公司和恒泰资本投资有限责任公司等多家全资...

又一券商总裁辞职

曾任佛山市煤田职工地质学院团委负责人,佛山市远东电子实业公司销售科科长,中国平安保险佛山公司办公室主任,长江证券广州天河北路营业部总经理、广东分公司总经理、广东分公司华南党总支部书记等职。2020年6月,王保石加入粤开证券,担任副总裁一职;次年2月,他担任了为期两个月的代理总裁。2021年4月,王保石正式出任粤...

宜华健康大股东被曝配资炒股"全赔光" 深交所连发7问

蒙古证监局公告显示,西部证券股份有限公司包头钢铁大街证券营业部负责人刘强在任职期间,不落实证监会关于账户实名制的监管要求,组织账户出借及配资活动,并为双方提供担保,扰乱证券市场秩序。对此,内蒙古监管局对刘强采取认定为“不适当人选”行政监管措施的决定,并要求西部证券在收到决定书30个工作日内,作出免除刘强分支...

违规配资抬头,两家券商营业部老总被免职

广东省证监局披露,金炜棋作为首创证券有限责任公司杭州文二路证券营业部负责人,违规为其他证券公司客户与他人之间的融资以及出借证券账户提供中介或其他便利,并在核查上述事项过程中提供虚假信息、隐瞒相关重大事项(www.e993.com)2024年11月25日。内蒙古证监局披露,刘强在担任西部证券股份有限公司包头钢铁大街证券营业部负责人期间,不落实证监会关于账户...

“实锤”来了!券商营业部负责人参与场外配资被免职,牵出了融资客...

近日内蒙古证监局通报称,西部证券包头钢铁大街证券营业部负责人刘强,组织账户出借及配资活动,扰乱证券市场秩序,要求西部证券作出免除刘强分支机构负责人的决定。这种行为是今年以来监管层在防范场外配资风险过程中明令禁止的行为,这起事件给场外配资再次敲响了警钟。

券商员工兼职办私募,警示!

天眼查信息显示，华金证券内蒙古分公司已于2021年3月被注销，荆某登记为该分公司负责人的时间为2020年2月至2020年12月。华金证券包头文化路证券营业部则还在存续当中，吴某某于2020年2月至2021年4月登记为该营业部负责人。记者查询发现，荆某和吴某某等人曾在2020年成立了一家名为“内蒙古博纳程私募基金管理有限...

什么情况?新时代证券突然成了“香饽饽” 两家券商同时来抢 最终花...

在网点布局上,西部证券营业部数量要多,但两家券商布点各有侧重,形成差异。根据两家券商2020年年报,西部证券共有102家营业部,超过一半营业网点在陕西省。东兴证券有72家营业部,其中福建有34家。而新时代证券有63家营业部,其中接近40%网点分布在河南、内蒙古、北京。

A股惊现重磅信号!最牛10倍股要减持8亿 更有2家营业部老总搞配资被...

连续两家券商营业部老总因为配资被开除3月18日,基金君报道过《2019场外配资第一罚!证监局放大招:85后营业部老总直接被“开除”,有银行流水、电脑文件为证》,其中说到:内蒙古证监局发布通告称,刘强在担任西部证券股份有限公司包头钢铁大街证券营业部负责人期间,不落实证监会关于账户实名制的监管要求,组织账户出借及...