【头条】因员工私下接受客户委托买卖股票期权等违规,东方证券江阴...

10月21日,江苏证监局官网发布关于对东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出该营业部未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理...

投资者适当性管理不到位,东方证券公司江阴人民东路营业部被出具...

投资者适当性管理不到位，东方证券公司江阴人民东路营业部被出具警示函近日，江苏证监局发布《关于对东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》。通报称，经查，该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出公司未...

东方证券江阴某营业部收警示函 从业人员私下代客交易

中国经济网北京10月22日讯江苏证监局近日发布的关于对东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定(〔2024〕186号)显示,经查,东方证券股份有限公司(简称“东方证券”,600958.SH)江阴人民东路证券营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管...

东方证券江阴营业部因合规管理不足被出具警示函

财中社10月21日电根据江苏证监局在2024年10月21日发布的公告,东方证券(600958)江阴人民东路证券营业部因合规管理不到位,遭到行政监管措施,具体为出具警示函。经查,该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整及投资者适当性管理不到位等问题。这些情况表明该公司未能有效实施合规管理,...

龙虎榜|恒拓开源涨14.24%,东方证券杭州龙井路营业部净买入2467.95...

中国银河证券上海长宁区镇宁路1314.6719.931294.75卖出前5的营业部买入额(万)卖出额(万)净额(万)招商证券北京西直门北大街31.171252.32-1221.15长江证券北京百万庄大街1194.421188.006.42东吴证券苏州西北街二部营业部47.041178.63-1131.58国信证券深圳科技园分公司432.761099.95-667.18东方财富证...

江苏证监局关于对东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部...

东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部:经查,你营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的规定(www.e993.com)2024年11月22日。根据《证券公司和...

东方证券被通报!

东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,营业部被采取出具警示函的行政监管措施。张洋存在私下接受客户委托买卖股票期权的行为,被采取出具警示函的行政监管措施(转自:五道口江湖)...

网达软件龙虎榜:营业部净买入105.15万元

具体来看,今日上榜营业部中,第一大买入营业部为恒泰证券股份有限公司上海河南南路证券营业部,买入金额为1791.59万元,第一大卖出营业部为东方证券股份有限公司厦门仙岳路证券营业部,卖出金额为1751.49万元。资金流向方面,今日该股主力资金净流出1113.37万元,其中,特大单净流入2474.41万元,大单资金净流出3587.79万元。近5日...

汉嘉设计龙虎榜:营业部净买入2712.91万元

深南东路证券营业部608.970.00卖一东方证券股份有限公司杭州市心北路证券营业部0.00845.18卖二华福证券有限责任公司杭州江南大道证券营业部0.00625.96卖三中国银河证券股份有限公司杭州市心中路证券营业部0.00598.82卖四中信证券股份有限公司上海分公司0.00589.04卖五中天证券股份有限公司绍兴胜利东路证券营业部0.00559...

东峰集团今日跌9.9%,上榜营业部席位全天成交5346.94万元

金十数据9月6日讯,东峰集团今日跌9.9%,龙虎榜数据显示,上榜营业部席位全天成交5346.94万元,占当日总成交金额比例为16.44%。其中,买入金额为1869.1万元,卖出金额为3477.84万元,合计净卖出1608.73万元。具体来看,东方证券股份有限公司沈阳南八中路证券营业部、海通证券股份有限公司常熟海虞北路证券营业部分别买入411.55万元、...