龙虎榜|久盛电气涨停,东方证券上海浦东新区银城中路净买入4246.02...
其中,东方证券上海浦东新区银城中路买入4246.02万元,万和证券北京分公司买入3661.71万元,华鑫证券上海分公司买入2087.59万元。中信证券南通海门长江南路卖出2222.30万元、长城证券宁波华严街卖出1112.79万元、东方财富证券拉萨团结路第二卖出1014.63万元。今年以来久盛电气已经5次登上龙虎榜,上一次登上龙虎榜为10月23日。资料...
外资券商首家营业部将上海亮相!野村东方证券1家营业部获批,第一步...
野村东方证券1家营业部获批,第一步或先打出财富管理牌庚子年后,外资券商陆续入场的消息再次传来。近日,上海证监局发布《关于核准野村东方国际证券有限公司设立1家证券营业部的批复》,公告显示,核准野村证券在上海市设立1家证券营业部。野村证券中国投资银行业务主席王仲何在2019南方财经国际论坛上指出,野村东方国际...
投资者适当性管理不到位,东方证券公司江阴人民东路营业部被出具...
投资者适当性管理不到位，东方证券公司江阴人民东路营业部被出具警示函近日，江苏证监局发布《关于对东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》。通报称，经查，该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出公司未...
【头条】因员工私下接受客户委托买卖股票期权等违规,东方证券江阴...
10月21日,江苏证监局官网发布关于对东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出该营业部未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理...
东方证券江阴某营业部收警示函 从业人员私下代客交易
(〔2024〕186号)显示,经查,东方证券股份有限公司(简称“东方证券”,600958.SH)江阴人民东路证券营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条...
龙虎榜|恒拓开源涨14.24%,东方证券杭州龙井路营业部净买入2467.95...
其中,东方证券杭州龙井路营业部买入2554.70万元,国泰君安证券广东广州珠江新城营业部买入1690.68万元,华泰证券上海武定路买入1604.99万元(www.e993.com)2024年11月22日。招商证券北京西直门北大街卖出1252.32万元、长江证券北京百万庄大街卖出1188.00万元、东吴证券苏州西北街二部营业部卖出1178.63万元。买入前5的营业部买入额(万)卖出额(万)净额(万)东...
东方证券江阴营业部因合规管理不足被出具警示函
财中社10月21日电根据江苏证监局在2024年10月21日发布的公告,东方证券(600958)江阴人民东路证券营业部因合规管理不到位,遭到行政监管措施,具体为出具警示函。经查,该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整及投资者适当性管理不到位等问题。这些情况表明该公司未能有效实施合规管理...
龙虎榜|利元亨涨停,东方证券上海浦东新区源深路净买入3813.92万元
其中,东方证券上海浦东新区源深路买入3813.92万元,国泰君安证券总部买入3303.68万元,华泰证券天津勤俭道买入2648.20万元。中国国际金融上海分公司卖出5867.96万元、中信证券上海分公司卖出3223.49万元、国泰君安证券总部卖出2326.41万元。买入前5的营业部买入额(万)卖出额(万)净额(万)东方证券上海浦东新区源深路3813.920.00...
龙虎榜|日出东方涨停,东方证券上海浦东新区银城中路净买入2394.08...
其中,东方证券上海浦东新区银城中路买入2394.08万元,国泰君安证券总部买入2380.32万元,东莞证券南京分公司买入1957.11万元。海通证券上海宝山区牡丹江路卖出2328.41万元、方正证券重庆金开大道卖出2145.21万元、东方财富证券拉萨金融城南环路卖出2013.27万元。买入前5的营业部买入额(万)卖出额(万)净额(万)东方证券上海浦东新...
江苏证监局关于对东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部...
东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部:经查,你营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的规定。根据《证券公司和...