【头条】因存不具备基金从业资格人员销售基金,农业银行仪征真州...

11月11日,江苏证监局官网发布《江苏证监局关于对中国农业银行股份有限公司仪征真州支行采取出具警示函的决定》。经查,2020年至2021年期间,中国农业银行股份有限公司仪征真州支行个别人员在销售基金时,不具备基金从业资格,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条第二款的规定。

金融投资机构从业资格证的考试内容和职业发展意义是什么?金融投资...

而基金从业资格证的考试内容则包括基金法律法规、职业道德与业务规范,以及证券投资基金基础知识等。这些考试内容的设置具有多方面的意义。首先,从知识储备角度来看,通过系统学习考试内容,考生能够全面了解金融投资领域的基本原理、市场规则和法律法规,为日后的实际工作打下坚实的理论基础。其次,对于行业规范和职业道德的强调...

公告:2024年11月9日基金兴业考试报名时间10月16日至18日

考试结束后7个工作日可通过协会网站“从业人员管理”栏目提供的成绩查询入口查询本次考试成绩,成绩合格的可下载考试成绩合格证书。十、特别提示(一)协会从未委托任何机构、个人开展考生代报名服务,为避免个人信息泄露或被骗取高额报名费,请考生直接登录基金从业人员资格考试官方报名网站(httpsbaoming.amac/...

揭秘2024年下半年基金从业资格证考试时间,掌握最新考试动态!

2024年第二场基金从业资格全国统考，考试时间为11月9日，报名时间一般是考前1个月左右，预计在10月开始报名，阶段考试的报考通知一般在报名前2到3周发布。2024下半年基金从业资格证考试时间2024年下半年基金从业资格全国统考时间为11月9日，面向全体社会人员，没有行业限制，在校大学生也可以报考！2024年下半年基金从...

2024年基金从业资格证考试题库

2024年基金从业资格证考试题库1.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,基金管理人的外理方式有()A.I、II、IIIB.I、IIIC.I、IID.II、III答案:B2.股票A的最近成交价为每股12元,投资者融券卖出10万股。第二天,该股票价格上升到每股15元,不考虑融券成本该投资者一天的损失为(...

娃哈哈创始人宗庆后离世,半生创业,76岁拿下基金从业资格证

一个小插曲是，2021年，76岁的宗庆后获得基金从业资格证书，引发市场热议(www.e993.com)2024年11月22日。2021年7月9日，浙江娃哈哈创业投资有限公司在基金业协会完成备案，公司共有7人具备基金从业资格，其中宗庆后的证书取得日期为同年7月12日。需要指出的是，宗庆后获得基金从业资格的方式为“资格认定”，虽然不是通过参加基金从业资格考试而取得，...

西南证券收证监局警示函:安排未取得基金从业资格的员工从事基金...

2月26日,中国证监会重庆监管局发布关于对西南证券采取出具警示函措施的决定。经查,西南证券存在以下问题:一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。

重要通知:2024年5月基金从业考试4月16日开始报名

中国基金业协会官网4月16日消息,为了满足基金从业考试需求,中国证券投资基金业协会将于5月12日在39个城市举办基金从业全国统一考试。考试地点北京、上海、广州、深圳、天津、石家庄、太原、沈阳、长春、哈尔滨、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州...

...取消会员资格、撤销登记、核心高管被取消从业资格,处罚细节披露!

取消钱**基金从业资格。处罚二进宫事实上,这不是浙江厚*第一次被协会处罚了,早在22年1月13日,浙江厚*就因向非合格投资者募集资金、基金备案信息与实际不符、未严格落实投资者适当性管理规定、未全面及时履行信息披露义务、未托管产品没有明确约定财产安全制度及纠纷解决机制、未按规定及时备案基金产品等违规事项...

基金从业人员管理新规八问八答

(五)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员;(六)法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。律师点评本次修订拓宽了基金从业资格认定方式(下文详述),并相应修改了从业人员需具备的条件:首先,在第2个条件中,除“通过基金从业考试”,...