中证协:取得执业证书的从业人员视为完成登记
环球网综合报道3月4日,为贯彻落实新修订《证券法》有关规定,中国证券业协会发布《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,明确已经取得执业证书的从业人员,视为已完成登记,执业证书编号即为登记编号,无需重新登记。已提交执业注册申请,但尚未取得执业证书的从业人员,相关申请信息将自动转入登记流程,机构无需...
剑指从业人员违规炒股,多家券商自查员工及亲属股票账户
措施之一是查询亲属账户和员工手机是否存在IP重合,并倒查3年,以此来判断从业人员是否存在违规炒股问题。“比如倒查员工3年的出差记录,看看有没有用亲属的手机在外地登录。”有头部券商人士向证券时报记者表示,近期确实听说公司针对内部员工及其亲属的股票账户启动3年倒查,主要是在分支机构展开行动,总部还没有动静。该...
2024基金从业人员资格考试报名官网
1、进入中国证券投资基金业协会官网(httpamac)中“从业人员管理”栏目的“考试报名”按钮登录官方报名网站;2、选择“个人登录”,使用用户名、密码及验证码进行登录。若考生属于首次报名人员,则需点击“立即注册”,按规定填写注册信息;3、点击“正式报名”按钮,阅读考试报名须知,选择报考批次、报考...
官方发布!2024年3月证券从业资格考试时间及报名时间已出!
昨日,中国证券业协会发布《关于2024年3月证券行业专业人员水平评价专场测试的公告》,通过公告我们可以知道:2024年3月证券从业资格考试时间为3月23日,报名缴费时间为3月5日15时至3月8日15时。请想要报名的同学注意这些时间点网址:httpssac/cyry/kspt/kstz/202402/t20240226_63474.html重点...
倒查员工及亲属账户 券商全面严防从业人员炒股
证券从业人员不得炒股,一直是监管严查和券商自查的重点所在。如今,伴随严监管的全面推进,券商针对员工违规炒股的查处力度也在加大。有头部券商从业者告诉记者,其所在公司近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,以最大限度发现违规炒股行为。据该人士透露,之所以检查亲属账户,重点不局限于账户本身,而是通过锁定...
证券基金从业新规出台 压实中介机构主体责任
此外,《管理办法》将经营机构子公司、证券基金服务机构从事证券基金业务相关高管及从业人员纳入监管,实现监管全覆盖(www.e993.com)2024年7月6日。二是落实国务院“放管服”要求,优化人员任职条件。《管理办法》从个人品行、任职经历、经营管理能力、专业能力等方面对董监高及从业人员的基本任职条件予以细化,区分人员岗位和职责进行分类管理,落实国务院“...
证券从业人员违规炒股监管加码,券商自查力度升级
尽管证券从业人员在入职时需上报自己及亲属的账户,并定期更新账户情况,但直接用亲属账户炒股的现象相对较少。更多从业者可能借用看似无关联的账户进行炒股,这类账户通常不在上报范围内,给证券公司自查带来了挑战。随着技术进步,通过锁定亲属账户所在设备、IP地址的方式,券商能够更好地发现存在违规炒股可能的其他账户。
国元期货原从业人员侯伯双被暂停期货从业资格6个月
上述决定显示,国元期货有限公司(以下简称国元期货)原从业人员侯伯双,在国元期货任职期间,以他人的名义从事期货交易,违反了《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十四条第七项的规定,于2023年6月5日被中国证券监督管理委员会北京监管局采取了出具警示函的行政监管措施(北京监管局行政监管措施决定书〔2023〕98号...
证监会:制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作...
制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案,压实机构主体责任,督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制,落实全员合规管理,实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理,各证监局将开展专项现场检查。完善从业人员投资行为管理规则,督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度,完善投资行为管理...
徽商银行被监管谈话,有基金销售人员未取得从业资格
中新经纬9月27日电因基金销售部门负责人未取得基金从业资格等,徽商银行股份有限公司(下称徽商银行)被安徽证监局监管谈话。安徽证监局网站截图据安徽证监局网站27日公布的监管措施信息,经查,徽商银行存在以下问题:一是《经营证券期货业务许可证》记载事项发生变更未及时申请换领;...