新《反洗钱法》施行在即 金融机构数据治理成关键

具体包括设立专门机构或者指定内设机构牵头负责反洗钱工作,根据经营规模和洗钱风险状况配备相应的人员,按照要求开展反洗钱培训和宣传等,并通过内部审计或者社会审计等方式确保反洗钱内部控制制度得以有效实施。锦天城律师事务所发布的报告提到,新《反洗钱法》正式将“客户身份识别制度”更改为“客户尽职调查制度”。即金融机...

深圳科瑞技术股份有限公司 关于前次募集资金使用情况的报告

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引和其他内部控制监管要求,结合公司内部控制相关规章制度,公司对截至2024年9月30日的内部控制有效性进行了评价并编制了《深圳科瑞技术股份有限公司2024年1-9月内部控制自我评价报告》。容诚会计师事务所(特殊普通合伙)对前述报告进行了鉴证,并出具了《深圳科瑞技术股份有限公司内部...

(上接D57版)中捷资源投资股份有限公司 关于对深圳证券交易所年报...

针对公司应收票据真实性，我们实施的核查程序主要包括：（1）了解并测试销售与收款相关内部控制制度流程，评价内控设计的合理性和执行的有效性；（2）获取公司网银系统中导出的票据交易信息，并与账面进行核对，检查票据的种类、前手、票据号、出票日期、出票人名称、签收日期、票据到期日、票面金额、付款人、承兑人、...

证券代码:002338 证券简称:奥普光电 公告编号:2024-015

监事会对公司内部控制的建立和健全情况进行了认真的审核,认为:公司构建了较为完备的内部控制体系,制定和完善了内部控制制度并得以有效实施,内部控制体系符合国家相关法律法规要求,符合公司实际情况;内部控制制度的制定和运行确保了公司经营的正常、有效进行,促进了公司的内部管理,起到了较好的风险防范和控制作用。公司的内...

远大智能年报被问询:说明报告期各季度经营现金流与扣非后净利润...

(1)说明内部控制缺陷认定标准(定性、定量标准)设置的合理性及依据,当前相关内部控制管理机制是否建立健全并得以有效实施。(2)全面自查前期信息披露是否真实、准确、完整,内部及财务控制等方面是否存在重大缺陷,重大事项是否严格履行审议程序及信息披露义务,是否存在未披露的对外担保及资金占用等损害中小投资者合法权益的情...

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十二、审议通过《关于修订公司部分内控制度的议案》表决情况:同意7票,反对0票,弃权0票;表决结果:通过(www.e993.com)2024年12月20日。为进一步完善公司法人治理结构,优化内控制度体系,完善公司内部控制体系,根据最新修订的《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司章程指引(2023年修订)》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公...

斯达半导体股份有限公司 关于2023年度利润分配 及资本公积转增...

按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并...

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截至2024年4月6日,控股子公司丰泽股份已按公司要求提供相关财务数据及会计凭证,公司各项内控措施得以有效实施,公司已取得丰泽股份的实际控制。根据会计准则相关规定,丰泽股份已满足纳入公司合并报表范围的条件,故从2024年4月6日起将丰泽股份重新纳入公司合并报表范围。表决结果:同意票8票,反对票0票,弃权票0票。(二...

磁谷科技2023年年度董事会经营评述

同时,公司人力资源管理在满足业务发展需求的前提下,采取优化配置、减员增效的方式进一步提升人力资源效能。在绩效目标管理工作中进一步落实目标分解、绩效考核,在绩效目标管理过程中及时优化实施路径,通过员工个人绩效提升推动组织绩效提升。报告期内,为提升员工的凝聚力、创造力,吸引和留住优秀人才,公司面向核心骨干员工实施...

烟台北方安德利果汁股份有限公司 第八届董事会第十八次会议决议公告

公司将持续提升在管理、财务、生产、质量等多方面的风险监管能力,全面有效地控制公司经营和资金管控风险。5、优化业务流程,提升运营效率,降低运营成本公司将持续优化业务流程和完善内部控制制度,对各个业务环节进行标准化管理。在日常经营管理中,加强对研发、采购、生产、销售等各个环节流程和制度实施情况的监控,进一步...