新版证券法全文公布:共十四章226条,明年3月1日起施行

2024年10月2日 - 环球网

第五条证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。第六条证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。第七条国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。国务院证券...

详情

中信建投证券股份有限公司

2024年8月30日 - 新浪

证券经纪业务方面,2024年上半年,公司证券经纪业务新开发客户73.53万户,同比增长13.23%,累计客户总数突破1,400万户;金融产品保有规模突破人民币2,100亿元,买方定制业务收入同比增长24.45%;直接A股交易量沪市排名第9名,深市排名第10名。公司不断优化移动交易客户端“蜻蜓点金”APP的客户体验,客户月均活跃数位居行业第7名...

详情

复核失败!西南证券旗下西证国际证券继续停牌,近年来主要业务收入...

2024年3月20日 - 天天基金网

第二,经纪业务及孖展融资业务自截至2018年12月31日止财政年度起录得分部亏损,并已停止营业,而西证国际证券确认其近期并无计划恢复该业务。第三,企业融资业务一直主要专注于首次公开发售保荐人服务,但由于香港证监会牌照限制,该业务已终止营业,而西证国际证券近期并无计划重新开展该业务。该券商亦在企业融资业务下经营...

详情

证券公司监督管理条例

2024年4月17日 - 中国江苏网

第十二条证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量,对其业务范围进行调整。第十三条证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式...

详情

券业重磅!这项业务规则明确!

2024年5月24日 - 澎湃新闻

根据要求,投价报告应当遵守独立、客观、专业、审慎、公平、诚信的基本原则,加强对证券分析师与投资银行业务部门人员、证券发行与承销部门人员、发行人交流等合规管理,防范利益冲突。证券公司应当在投价报告专项内部管理制度中明确本指引的相关要求,保证证券分析师撰写投价报告的独立性。

详情

华林证券股份有限公司2023年年度报告摘要

2024年4月20日 - 新浪

1、公司简介■2、报告期主要业务或产品简介报告期内,公司主要通过总部以及下属分支机构从事财富管理、投资银行、资产管理以及自营业务等,通过全资子公司华林创新从事另类投资业务,通过全资子公司华林资本从事私募股权投资业务(www.e993.com)2024年11月8日。财富管理业务主要包括证券经纪业务、信用业务、代销金融产品、股票期权、投资顾问等业务,是公...

详情

中信建投证券股份有限公司中信建投智多鑫货币型集合资产管理计划...

2024年4月15日 - 天天基金网

时做出的修订,是规范管理人所管理的并由中国证券登记结算有限责任公司办理登记业务的集合资产管理计划登记方面的业务规则40、申购:指集合计划合同生效后,投资人根据集合计划合同和招募说明书的规定申请购买集合计划份额的行为。其中,自动申购是指技术系统自动生成申购集合计划指令,将投资者资金账户可用资金转换成集合计划份...

详情

东方证券股份有限公司关于2023年度利润分配方案的公告

2024年3月28日 - 证券日报

经营范围:投资控股,通过设立不同子公司与持牌孙公司分别经营由香港证监会按照《证券及期货条例》规管的证券经纪业务、期货经纪业务、资产管理业务、投资银行业务、保证金融资业务等。根据经审计的财务数据,截至2023年12月31日,被担保人东方金控资产总额为港币97.92亿元,负债总额为港币87.54亿元,资产净额为港币10.38亿元;...

详情

屯牌、保牌的券商要注意了!券商业务资格管理新规将出,设置最低...

2024年8月5日 - 百家号

财联社8月5日讯（记者林坚）记者最新获悉，证监会目前正就《证券公司业务资格管理办法》及相关配套规则征求意见。根据证监会官网，《办法》在2022年及2023年的年度立法计划内有所出现，这意味着，新规是经过了充分的论证及酝酿，待征求意见环节结束后，新规将落地。券商业务牌照的申请、推出全环节都有新的规范细节及...

详情