中国人民银行行政处罚程序规定

第十条中国人民银行根据实际情况,认为案件不适宜由相关中国人民银行分支机构负责实施行政处罚的,可以自行实施行政处罚,或者指定其上级行、其他同级中国人民银行分支机构负责实施行政处罚。第十一条中国人民银行根据履行法定职责的需要,可以决定由特定中国人民银行分支机构集中行使其他中国人民银行分支机构的部分或者全部管辖权,...

中国人保连破罚款记录,丁向群将带来什么变化?丨正经深度

第一次是2023年7月7日因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录等3项违法违规事实，被中国人民银行罚款464万元，相关责任人合计被罚9.5万元。第二次是11月21日，因支农支小融资捆绑销售保险产品、股权投资计划投后管理不规范等5项违法违规事实，被国家金融监督管理总局罚款240万元，相关...

中国人民银行“出手”!六家信用评级机构被罚款合计超3400万元

针对上述违法行为,人民银行对中证鹏元警告并罚款600.995万元,对时任公司常务副总裁秦某朝警告并罚款3万元,对时任公司副总裁黄某警告并罚款9万元。图片来源:人民银行网站远东资信被罚397.4万元行政处罚信息显示,远东资信评估有限公司存在“未按规定办理备案”的违法行为,人民银行对其罚款397.4万元。图片来源:人民银行...

中国银联被央行罚款1540万元

中国银联被央行罚款1540万元2月8日,中国人民银行公布的行政处罚公示显示,中国银联股份有限公司因违反商户管理规定、违反支付受理终端及相关业务管理规定和违反客户备付金管理规定,被央行警告,罚款1540万元。上述行政处罚决定的作出日期为2024年2月2日。值得一提的是,此次罚单采取“双罚制”。除了中国银联被给予重罚外...

中国银行因12项违法行为被央行罚款3664万,18名责任人同时领罚

12月1日,中国人民银行公布的行政处罚决定书显示,中国银行因12项违法行为被处以警告,并没收违法所得37.340315万元,罚款3664.2万元。做出行政处罚的决定日期为11月29日。具体来看,中国银行的12项违法行为包括:违反账户管理规定,违反清算管理规定,违反商户管理规定,违反备付金管理规定,违反人民币反假有关规定,违反信用信...

拒收现金?泰安发布告知书,最高罚款200万

对存在拒收现金或采取歧视性措施排斥现金行为，根据《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条规定：“中国人民银行分支机构可以根据拒收现金行为的具体情况，给予警告，处五十万元以上二百万元以下罚款；对负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究...

中国人民银行公示行政处罚信息 银罚决字【2023】87-89号

银罚决字〔2023〕89号对上海汇付支付有限公司以下违法行为负有责任:1.未按规定履行客户身份识别义务;2.未按规定保存客户身份资料和交易记录;3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;4.与身份不明的客户进行交易。罚款11.5万元中国人民银行

被开具罚单超500份 罚没金额2.43亿元

一是在今年2月份,人民银行河南省分行对河南农商联合银行开具罚单——这也是去年11月河南农商联合银行揭牌成立后被开出的首张监管罚单。罚单显示,由于“未按规定报送大额交易报告”,该行以及信息科技部技术总监分别被处罚款43万元和4万元。另一份罚单来自人民银行海南省分行。该分行在今年4月对兴福村镇银行开出罚单,...

央行放大招,又有巨额罚单落地

5月31日,中国人民银行官网公布的行政处罚信息显示,浙江航天电子信息产业有限公司被中国人民银行予以警告,没收违法所得1596.31万元,罚款2825.31万元,合计罚没金额达到4421.63万元。具体来看,此次浙江航天电子信息产业有限公司共涉及8项违法行为,分别为:违反机构管理规定;违反商户管理规定;违反清算管理规定;违反账户管理规定;未...

2024年4月央行反洗钱罚单分析

2024-03-28(4月披露),湖北襄阳农村商业银行股份有限公司:1.违反金融统计相关规定;2.违反账户管理规定;3.违反反假货币业务管理规定;4.违反国库科目设置和使用规定;5.占压财政存款或者资金;6.未按规定履行客户身份,中国人民银行湖北省分行对其警告,罚款153.2万元,同时对1名相关责任人处罚3.2万元。