【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

第一百一十八条:设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)...

证券账户怎么继承?这种继承方式有什么特殊要求?

对于投资者而言,了解如何合法、有效地继承证券账户,以及这种继承方式的特殊要求,是保障财产权益的重要环节。首先,证券账户的继承通常涉及遗嘱认证或法定继承。如果账户持有人在生前立有遗嘱,遗嘱中明确指定了证券账户的继承人,那么继承人需要通过遗嘱认证程序来确认其继承权。如果没有遗嘱,则按照法定继承顺序进行继承。...

近期私募基金备案重要反馈意见及私募基金管理人股东最新要求梳理

根据《私募投资基金登记备案办法》要求,无合理理由不得通过特殊目的载体设立两层以上的嵌套架构,不得通过设立特殊目的载体等方式规避对股东、合伙人、实际控制人的财务、诚信和专业能力等相关要求。中基协在审查私募管理人登记申请,特别强调公司的股权架构要简明清晰,不要设置过多层级,建议向上穿透不超过二层,如果超过二...

中国证监会拟招录331名会计、法律等专业监管人才(附招录计划表及...

(3)证券交易的一般规定、证券上市与禁止的交易行为。(4)上市公司收购的方式和程序。(5)信息披露制度与法律责任。(6)投资者保护制度。(7)证券交易场所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会。(8)证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则。(9)证券公司的法人治理结构、内部控制及监管。

【干货】一文带你读懂上市公司并购重组方案

募集配套资金用于补充公司流动资金的比例不应超过交易作价的25%,或者不超过募集配套资金总额的50%,构成惜壳上市的,不超过30%。(2)募集配套资金的定价方法、锁定期、聘请中介机构的具体要求发行股份购买资产部分应当按照《上市公司重组办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等相关规定执行,募集配套资金部分...

新《公司法》实施!超详细专家解读来了!

二是,为适应不同投资者的投资需求,对已有较多实践的类别股作出规定,包括优先股和劣后股、特殊表决权股、转让受限股等;允许公司根据章程择一采用面额股或者无面额股;按照反洗钱有关要求,并根据我国股票发行的实际,取消无记名股(www.e993.com)2024年11月9日。三是,增加简易减资制度,即:公司按照规定弥补亏损后仍有亏损的,可以进行简易减资,但不...

新《公司法》实施!超详细专家解读来了!_手机新浪网

二是,为适应不同投资者的投资需求,对已有较多实践的类别股作出规定,包括优先股和劣后股、特殊表决权股、转让受限股等;允许公司根据章程择一采用面额股或者无面额股;按照反洗钱有关要求,并根据我国股票发行的实际,取消无记名股。三是,增加简易减资制度,即:公司按照规定弥补亏损后仍有亏损的,可以进行简易减资,但不...

2024国家公务员考试专业科目笔试大纲(证监会-法律类)

(7)证券交易场所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会。(8)证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则。(9)证券公司的法人治理结构、内部控制及监管。(10)证券监督管理机构的性质、职责、权限。(11)证券违法的法律责任及市场禁入制度。

国开证券董事长刘晖:实现高质量发展必须疏通资金进入实体经济的渠道

中央金融工作会议提出要做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章，对于金融体系服务实体经济提出了新的更高要求。作为资本市场重要的参与者，证券公司要发挥功能作用，强化责任担当，持续提升专业投资能力和客户服务能力，更好满足实体经济和投资者的多元化金融需求。刘晖指出，多年来，国开证券以...

一文把握基金从业资格注册与认定的方式及要求

(二)学历认定、从业经历认定等特殊培训要求从业人员通过学历认定、从业经历认定等方式注册基金从业资格的,应当自从业资格首次注册之日起60日内完成与法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于15学时,其中职业道德方面的后续职业培训不少于5学时。该首次注册培训完成后,从业人员仍应当按照基本培训要求在注册...