天弘国证建筑材料指数型发起式证券投资基金招募说明书(更新)

本基金并非保本基金,基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。基金管理人在此特别提示投资者:本基金存在法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金...

富国全球债券证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)(二0二四年第二号)

????基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。????在本基金存续期间,基金管理人不承担基金销售、基金投资等运作环节中的任何汇率变动风险。????本招募说明书所载内容截止至??2024??年??9??月??30??日,基金投资组合报告...

天弘安康颐养混合型证券投资基金招募说明书(更新)

22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务23、销售机构:指天弘基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的...

中金基金管理有限公司关于中金印力消费基础设施封闭式基础设施...

在存续期内,本基金不接受申购、赎回及转换转出业务(由于基金扩募引起的份额总额变化除外)。基金上市交易后,除按照基金合同约定进行限售安排的基金份额外,场内份额可以上市交易;投资者使用场外基金账户认购的基金份额可通过转托管参与深交所场内交易或在基金通平台转让,具体可参照深交所、登记机构规则办理。7、存续期间:...

中信海通双双被证监会立案;华西证券拟被暂停保荐业务半年 |...

经查,中信银行股份有限公司长春一汽支行基金销售业务人员资质管理不到位。上述问题不符合《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》第十七条及《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条第二款的规定。根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定,2024年4月8日,吉...

这家营业部常见的错误都犯了,给客户递纸条、飞单、保本保收益,一...

1月,国泰君安济南胜利大街证券营业部及内部员工姜瑾被出具警示函(www.e993.com)2024年11月5日。经查,该营业部员工姜瑾存在向客户提供风险测评重点问题答案和融资融券业务知识测试答案的情形。上述问题反映出该营业部在开展融资融券业务过程中适当性管理内控制度落实不到位,未严格规范从业人员执业行为,合规管理存在不足。

中金先进制造混合型证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)

4、内部控制的主要内容为确保公司内部控制目标的实现,公司对各环节的经营行为采取一定的控制措施,充分控制相应业务风险。主要包括如下方面:(1)投资管理业务控制;(2)市场推广及销售业务控制;(3)信息披露控制;(4)信息技术系统控制;(5)会计系统控制;(6)监察稽核控制等。5、内部控制的监督公司对内部控制...

冠城大通股份有限公司2023年年度报告摘要

2.3业务情况报告期内,公司从事的主要业务未发生变化,仍主要为电磁线生产销售、房地产开发、新能源锂电池电解液添加剂生产经营等。(一)电磁线业务电磁线是具有绝缘层的导电金属电线,作为重要的电子专用材料被广泛应用于电动工具、汽车电机、工业电机、家用电器等领域,近年来随着产品创新发展逐步应用到风电、核电、新...

证监会:强化私募基金募集环节监管 把好合格投资者入口关

一是明确募集方式,私募基金管理人应当自行募集资金或者委托具有基金销售业务资格的机构募集资金。二是明确私募基金管理人、私募基金销售机构在募集资金过程中的要求,规定适当性义务、风险揭示等内容,落实客户尽调、资料保存等反洗钱要求。三是进一步细化《私募条例》关于私募基金管理人、私募基金销售机构及其从业人员在募集...

广发中证港股通非银行金融主题交易型开 放式指数证券投资基金更新...

基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险,第三方机构服务的风险,参与转融通证券出借业务的风险等.除此之外,本基金还面临投资特定品种(包括股指期货,股票期权,资产支持证券,存托凭证等)的特有风险.本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险,本基金的特定风险详见招募说明书"风险...