公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法

第三条????基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,基金服务机构及其从业人员从事与基金销售相关的服务业务,应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定,遵循自愿、公平的原则,诚实守信,谨慎勤勉,廉洁从业,恪守职业道德和行为规范,不得损害国家利益、社会公共利益和投资人的合法权益。第四条...

公募基金销售合规专题(二):第三方引流的业务边界及合规要求

国内公募基金公司由于历史原因，除行业个别头部机构以外，渠道能力普通偏弱，高度依靠外部合作。除了和基金销售机构合作外，出于对流量的渴求，公募基金公司也存在和其他第三方机构开展引流合作的需求，以期分享第三方机构线上渠道的流量红利。本文为公募基金销售合规专题系列的第二篇，主要想讨论以下几个问题：（1）租用...

北京证监局部署下一步独立基金销售机构监管重点工作

会议部署了下一步独立基金销售机构监管重点工作,包括实施分类监管、严把入口关、出清行业及产品风险、强化监管问责等,推动形成进退有序的独销行业发展新生态。会议要求,辖区机构要坚持投资者是市场之本的价值取向,把金融服务实体经济作为根本宗旨,聚焦主责主业,坚守合规底线,强化风险防控,坚定高质量发展方向。北京证监局...

内控不合规“被分手” 喜鹊财等中小基金代销机构面临生存挑战

天相投顾基金评价中心有关人士指出,以喜鹊财富案例所示,第三方基金代销机构主要存在以下问题:首先,由于部分代销机构可能在合规风控方面存在漏洞,可能导致其面临监管处罚和声誉风险。其次,服务质量良莠不齐。不同代销机构的服务质量参差不齐,可能影响基金产品的销售和客户体验。最后,信息技术不足。一些中小代销机构在信息技术...

文丰研究 | 私募股权基金关联交易合规要点

关于其他重大的关联方,主要包括以下六种情形:管理人的实际控制人或控股股东;管理人的主要管理人员及其关系密切的家庭成员、前述人员控制或施加重大影响的其他企业;管理人的子公司、分支机构以及其他关联方;与私募股权基金重要自然人投资者关系密切的家庭成员、前述人员控制或施加重大影响的其他企业;私募股权基金投资决策委...

基金业重磅规则发布!六项行为禁止!

答:《管理规则》修订后,通过所在机构从事基金业务活动的以下五类人员应当注册取得从业资格:一是公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员(www.e993.com)2024年11月6日。二是私募股权(含创投)投资基金管理机构的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人等高级管理人员和...

2024年基金应知应会真题-证券投资

3.以下均为债权类金融资产的是()A.城投债、限售股B.公司债、票据C.现金、定期分红蓝筹股D.基金、国债期货答案:B4.X年X月X日,某基金公告进行利润分配,每10份分配0.2元。权益登记日(同除息日)小李持有该基金10,000份,选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1.222元,除息后该基金单位净值和小...

华安中证A500指数型发起式证券投资基金基金份额发售公告

3、本基金的管理人和登记机构为华安基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为招商银行股份有限公司。4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

金元金通宝A,金元金通宝B: 金元顺安金通宝货币市场基金更新招募...

????????????????????????????????????????????????????????????????????????(以下简称“基金合同”????)及其它有关的规定编写。????本招募说明书阐述了金元顺安金通宝货币市场基金(以下简称“本基金”或“基金”)的投资目标、...

曾经参与的基金专属福利券活动不合规等 蚂蚁(杭州)基金销售被罚

浙江证监局表示,经查,蚂蚁(杭州)基金销售有限公司业务存在以下问题:一是推出余额宝服务升级未充分揭示业务规则。二是曾经参与的基金专属福利券活动不合规。上述行为违反了《货币市场基金监督管理办法》(证监会令第120号)第二十三条第一款、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第十七条第...