央企ESG: 融通中证诚通央企ESG交易型开放式指数证券投资基金招募...

内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。????有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。????独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产...

科创100F: 鹏华上证科创板100交易型开放式指数证券投资基金更新的...

????本基金资产投资于科创板,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于科创板上市公司股票价格波动较大的风险、流动性风险、退市风险、投资集中风险等。????本基金的投资范围包括存托凭证,若本基金投资存托凭证的,除与其他仅投资于股票的基金所面临的共同风险...

鹏扬医疗健康混合型证券投资基金更新的招募说明书(2024年第1号)

本基金属于混合型基金,风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金。本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称港股通标的股票)或选择不将基金资产投资于港股通标的...

【行政许可事项服务指南】公开募集基金募集申请注册

1、申请报告包括但不限于以下内容:(一)基金符合注册条件的说明;(二)基金管理人流动性风险管理内控体系的准备情况说明,(三)基金管理人流动性风险评估与检测相关岗位的人员配备及报告路径的说明,(四)基金与本公司已获批产品及行业同类产品的差异,以及对基金投资运作和投资者的影响评估;(五)其他需要监管机构特别关注的...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条;《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七条、第五十三条、第七十二条等规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我会决定对你公司在2024年10月17日至2025年4月16日期间,暂停债券承销业务。

1000鹏华: 鹏华中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金...

????本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于股票的基金所面临的共同风险外,若本基金投资存托凭证的,还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险,包括基金作为存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的...

2025年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲

证券市场概况、股票、债券、基金、证券市场对外开放、耐心资本、天使投资、风险投资、资本市场内在稳定性3.证券行业监管《证券法》《公司法》《上市公司监督管理条例》《证券公司监督管理条例》《私募投资基金监督管理条例》《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》等内容...

一大批券商被监管,中原证券、开源证券被暂停债券承销业务6个月

上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第四条、第五条、第五十四条、《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》第三条、第四条的规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。

证监会等多部门:严格监管期货交易行为 强化高频交易全过程监管

引导期货公司聚焦期货和衍生品领域开展资产管理业务,切实履行主动管理职责,推动实现客户资产实质性独立托管。加强期货公司做市交易、衍生品交易业务监管。督促期货公司健全内部控制制度,强化对子公司的合规管理和风险控制。加强期货公司信息技术监管,督促期货公司严格交易信息系统外部接入管理,保障信息技术安全。

关于公司及控股子公司利用闲置自有资金购买理财产品的公告

三、对公司的影响公司及控股子公司运用闲置自有资金购买短期低风险理财产品是在确保公司及控股子公司日常运营和资金安全的前提下实施的,同时在投资期限和投资赎回灵活度上做好合理安排,并经公司严格的内控制度控制,不影响公司及控股子公司日常资金正常周转需求,并有利于提高公司及控股子公司闲置自有资金的使用效率和收益...