天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)
例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金...
新版证券法全文公布:共十四章226条,明年3月1日起施行
在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照本法有关规定处理并追究法律责任。第三条证券的发行、交易活动,必须遵循公开、公平、公正的原则。第四条证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。第五条证...
违规披露、不披露重要信息罪与欺诈发行证券罪不应一律数罪并罚
综上,理论与司法实务均未对欺诈发行证券罪、违规披露、不披露重要信息罪的关系得出定论,即使是结论相对单一的观点,也只是对某种具体情形中的适用问题进行讨论,并且在所有观点的相关论述中均存在两罪可能存在竞合或牵连关系的表述。笔者认为,在欺诈发行对象和违规披露对象相同或存在重叠时,应当认定只构成一罪。二、欺诈...
深圳洪涛集团股份有限公司 关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
需将剩余持有的公司股份表决权全部委托给乙方行使,并承诺不以其他方式谋求取得或联合取得上市公司控制权,积极协助乙方按照证券市场监督管理的有关规定成为上市公司的实际控制人”、第3.1.2条约定“甲方将剩余持有的公司股份表决权全部委托给乙方行使后
广发全球精选股票型证券投资基金更新的招募说明书
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影...
中基协发布《私募证券投资基金运作指引》
此外,《运作指引》明确私募证券基金参与雪球结构衍生品的合约名义本金不得超过基金净资产的25%,与证券期货经营机构私募资产管理计划参与雪球结构衍生品的执行口径拉齐,减少监管套利空间(www.e993.com)2024年9月15日。关于场外衍生品交易的过渡期安排,考虑到协会前期已向市场传达了限定DMA业务杠杆倍数、控制雪球结构衍生品投资集中度等要求,《运作指引...
国泰中证香港内地国有企业交易型开放式指数证券投资基金发起式...
1、国泰中证香港内地国有企业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)(以下简称“本基金”)已获中国证监会证监许可2024401号文准予注册募集。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
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因此在之后2024年3月6日披露《关于深圳证券交易所关注函〔2024〕第30号的回复公告》、3月6日披露《关于公司股票存在终止上市的第三次风险提示性公告》、均表述为公司与深圳旭泰尚未签约。2024年3月20日披露《关于公司股票存在终止上市的第四次风险提示性公告》时,公司证券部尚未拿到当日公司与旭泰签署的“审计业务...
金融消费者权益保护典型案例公布 涉银行、证券等领域
典型案例1:鲜言操纵证券市场民事侵权赔偿案2022年10月,上海金融法院在审理13名原告投资者诉被告鲜言操纵证券市场民事侵权案件中,依据《证券法》确立的民事赔偿优先原则,对鲜言操纵证券市场刑事案件罚没款作了相应保全,优先用于执行民事判决确定的赔偿责任。该案一审判决鲜言赔偿投资者损失470余万元,目前保全款项已执行...
复旦微电: 上海复旦微电子集团股份有限公司向不特定对象发行可...
????中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见,均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证,也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。????根据《证券法》的规定,证券依法发行后,发行人...