...从业人员违法炒股,对63人作出行政处罚,对1人作出终身证券市场...
一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,...
早间必读:市场监管总局发布《网络反不正当竞争暂行规定》(5月13日)
特发信息(000070)公告,收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》,深圳证监局对公司给予警告,并处以800万元的罚款;拟决定对蒋勤俭采取10年证券市场禁入措施,对陈传荣采取8年证券市场禁入措施,对易宗湘采取6年证券市场禁入措施。公司股票自2024年5月13日(星期一)开市起停牌一天,并于2024年5月14日开市起复牌。证监...
...严打以衍生品为“通道”规避证券期货市场监管的行为→
在本办法施行前已经中国证监会同意、证券业协会备案开展衍生品交易相关业务,在本办法施行后,符合规定条件的,可以继续开展前述业务,并应当向中国证监会申请换领经营证券期货业务许可证;不符合规定条件的,不得继续开展衍生品交易业务,存量业务到期终止。加强衍生品市场监管着力解决三方面问题据了解,《期货和衍生品法》将...
深圳市德明利技术股份有限公司关于深圳证券交易所2023年年报问询...
1、公司短期借款增加系为满足公司经营发展资金需求所致,具有合理的商业背景及融资必要性;公司短期债务的规模与同行业可比公司不存在显著差异,符合行业特点,具备合理性;公司按约定及时偿还短期债务,不存在逾期偿还或不能偿还的情形;2、公司资产的流动性较强、金融机构融资具有可持续性,目前资金结存水平对偿债能力和正常运...
【专题研究】2023年我国资产证券化市场概况
中国银行间市场交易商协会发布了《关于进一步提升债务融资工具融资服务质效有关事项的通知》和《关于进一步发挥银行间企业资产证券化市场功能增强服务实体经济发展质效的通知》。两份文件均明确提及加大对资产证券化创新产品的支持力度,助力企业盘活存量资产,完善相应金融服务。上述通知有助于相关企业探索新型产品结构、进行模式...
...情绪?是不是“聪明钱”?尾盘异动真相几何?来看六问六答权威说法
怎样正确理解北向资金波动与二级市场的关系?业内人士表示,北向资金难以反映A股市场的总体态势,不能简单将北向资金的净流入流出认为是市场的涨跌风向标(www.e993.com)2024年9月15日。过度渲染和错误解读北向资金信息可能会对投资者的交易判断造成影响,甚至会破坏市场稳定。北向资金不全面的信息披露容易对投资者产生误导,引起投资者误判。现阶段,...
欧洲“证券教父”科斯托拉尼:90%的行情来自心理因素,事实只占10%
他将对股票和市场的透彻认知与投资者心理因素敏锐地结合在一起,对于今天的我们来说,依然有阅读的必要,能回到本源站在大师的肩膀上,重新出发。这篇文章,分享自淡水泉投资。淡水泉基于《证券投资心理学》及相关评述文章,分享了几点科斯托拉尼关于股票市场、投资、经济及投资心理学等方面的观点,还梳理了他的人生轨迹。
资本市场从严监管持续升级 上市公司千万“罚单”频现 让违法者...
资本市场从严监管的信号持续释放。中国证监会主席吴清近期表示“依法从严监管市场”,今年以来公布的多份行政处罚决定书显示,资本市场依法从严打击证券违法高压态势不减,违法违规成本正不断提高。下阶段,证监会将坚持“猛药去疴”“重典治乱”,对以身试法的造假者重拳出击“痛击筋骨”,打到“不敢再犯”,让其受教训、...
浙商证券2023年年度董事会经营评述
1、市场环境证券经纪业务与证券市场交易活跃度密切相关。报告期内,证券市场指数出现较大波动,投资者交易活跃度下降,对证券公司佣金收入产生一定影响。同时随着互联网拓客渠道的不断发展以及各券商对于客户的争夺加剧,交易佣金费率持续下降,给经纪业务造成较大压力。因此各券商提出经纪业务向财富管理转型以优化收入结构,并...
中信建投:前两次“国九条”发布后A股市场均迎来大幅上涨 此次“国...
二是加强交易监管,完善对异常交易和操纵市场行为的监管标准,加强对高频量化交易的监管,制定私募基金运作规则。2024年4月12日,证监会就《证券市场程序化交易管理规定(试行)》公开征求意见,对证券市场程序化交易监管作出总体性、框架性制度安排,对程序化交易报告管理、交易监测及风险管理、信息系统管理、高频交易差异化管理...