国家金融监管总局征求意见:金融机构应当在机构总部设立首席合规官

第二条依法由国家金融监督管理总局及其派出机构监管的商业银行、政策性银行、金融控股公司、保险集团(控股)公司、保险公司(包括再保险公司)、保险资产管理公司、相互保险组织、金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、消费金融公司、汽车金融公司、货币经纪公司、理财公司、金融资产投资公司等机构(以下统...

刚刚!国家金融监督管理总局发布《金融机构合规管理办法(征求意见...

第二条依法由国家金融监督管理总局及其派出机构监管的商业银行、政策性银行、金融控股公司、保险集团(控股)公司、保险公司(包括再保险公司)、保险资产管理公司、相互保险组织、金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、消费金融公司、汽车金融公司、货币经纪公司、理财公司、金融资产投资公司等机构(以下...

国家金融监督管理总局:银行保险机构应当落实国家大数据战略 推进...

在中华人民共和国境内设立的开发性金融机构、政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用社,保险集团(控股)公司、保险公司、保险资产管理公司、金融资产管理公司、信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司、理财公司适用本办法。开展涉及国家秘密的数据处理活动,适用《中华人民共和国...

...自用传统动力汽车、自用新能源汽车贷款最高发放比例由金融机构...

本通知所称金融机构是指在中华人民共和国境内依法设立的、经金融监管总局批准经营人民币贷款业务的商业银行、农村合作银行、农村信用社及获准经营汽车贷款业务的非银行金融机构。五、本通知自印发之日起施行。《中国人民银行中国银行业监督管理委员会关于调整汽车贷款有关政策的通知》(银发〔2017〕234号)同时废止。中国...

国家金融监督管理总局关于印发《银行业金融机构国别风险管理办法...

具体包括由第三方提供的有法律效力的保证、保险、信用衍生产品、合格抵质押品等。国别风险转入方所属国家或地区的国别风险评级必须优于转出国别风险境外债务人的国别风险评级。????第七条??本办法所称国别风险准备,是指银行业金融机构为吸收国别风险导致的非预期损失、在所有者权益项下计提的准备。

国有重点金融机构监事会暂行条例 广东省人民政府门户网站

第二条本条例所称国有重点金融机构,是指国务院派出监事会的国有政策性银行、商业银行、金融资产管理公司、证券公司、保险公司等(以下简称国有金融机构)(www.e993.com)2024年11月17日。国务院派出监事会的国有金融机构名单,由国有金融机构监事会管理机构(以下简称监事会管理机构)提出建议,报国务院决定。

刑事法律4月刊 | 金融领域犯罪梳理

而其中主要的罪名包括:1.破坏金融管理秩序罪(1)非法吸收公众存款罪:是指违反国家金融管理法规实施非法吸收公众存款或变相吸收公众存款,扰乱金融秩序,从而构成的犯罪。(2)骗取贷款、票据承兑、金融票证罪:是指以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失,...

国家金融监督管理总局就《金融机构合规管理办法(征求意见稿...

第二条依法由国家金融监督管理总局及其派出机构监管的商业银行、政策性银行、金融控股公司、保险集团(控股)公司、保险公司(包括再保险公司)、保险资产管理公司、相互保险组织、金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、消费金融公司、汽车金融公司、货币经纪公司、理财公司、金融资产投资公司等机构(以下统...

彭文生:从规模经济看金融强国——有关中央金融工作会议精神的学习...

其实,西方国家金融业的公司治理机制也没有一个统一模式。比如德国储蓄银行的治理结构,与英美董事会主导的治理结构有很大差别。德国储蓄银行有理事会,理事会任命、监督董事会,确定银行大的经营方针。从理事会的组成来看,主席通常由地区行政长官(或议会主席)兼任,雇员代表占1/3,议会选出其他2/3的代表(包含议会成员,以...

财经早参|道指、纳指均跌超400点,特斯拉跌超8%;苹果放行微信版本...

9月6日,国家金融监督管理总局印发金融机构涉刑案件管理办法。有下列情形之一的案件,属于重大案件:(一)涉案业务余额等值人民币一亿元(含)以上的;(二)自案件确认后至案件审结期间任一时点,风险敞口金额(指涉案金额扣除已回收的现金或者等同现金的资产)等值人民币五千万元(含)以上,且占案发法人机构净资产百分之十(含)...