银团贷款拟立新规:单家银行担任牵头行时承贷份额和分销份额的原则...
第十三条代理行由牵头行在银团筹组阶段指定或者经银团成员协商确定。银团代理行应当代表银团利益,借款人的关联机构不得担任代理行。对结构比较复杂的银团贷款,可以根据代理行工作职责,在银团内部增设结算代理行、担保代理行等角色,按照银团贷款合同约定开展相应贷款管理工作。承担同一事务的代理人只能由一家银行担任。
金融监管总局:将贷款承诺和财务担保纳入国别风险准备计提范围
根据《办法》,银行业金融机构在关注授信、投资、表外业务等存在的国别风险之外,还应对设立境外机构、代理行往来和由境外服务提供商提供的外包服务等经营活动中面临的潜在国别风险予以关注。银行业金融机构应当建立与国别风险暴露规模和复杂程度相适应的国别风险评估体系,对已经开展和计划开展业务的国家或地区定期、逐一进...
Web3行业为什么要重视《反洗钱法》首次大修?
04境外金融机构的配合《修订草案》第46条规定,国家有关机关在依法调查洗钱和恐怖主义融资活动过程中,按照对等原则或者经与有关国家协商一致,可以要求在境内开立代理行账户或者与我国存在其他密切金融联系的境外金融机构予以配合。邵律师解读Web3项目出海,能否规避国内反洗钱相关义务?该条款作出了解答。根据刑事司法管辖...
《反洗钱法》首次大修,会给Web3行业带来哪些影响?
《修订草案》第46条规定,国家有关机关在依法调查洗钱和恐怖主义融资活动过程中,按照对等原则或者经与有关国家协商一致,可以要求在境内开立代理行账户或者与我国存在其他密切金融联系的境外金融机构予以配合。曼昆律师解读Web3项目出海,能否规避国内反洗钱相关义务?该条款作出了解答。根据刑事司法管辖权中的属人管辖、保...
金规12号文发布_国别_体系_办法
银行业金融机构应当确保在单一法人和集团并表层面上,识别、监测潜在国别风险,了解所承担的国别风险类型。第十五条银行业金融机构应当确保国际授信与国内授信适用同等原则,包括:严格遵循“了解你的客户”原则,对境外债务人进行充分的尽职调查,确保债务人有足够的资产或收入来源履行其债务;认真核实债务人身份及最终所有权...
反洗钱知识竞赛题库100题含答案(通用版)
B.国务院反洗钱行政主管部门省级分支机构负责人C.国务院反洗钱行政主管部门市级分支机构负责人D.国务院总理正确答案:A9.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,符合“短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付,且交易金额接近大额交易标准”的应作为可疑交易报告,上述标准中的“短期”的含义是()(www.e993.com)2024年9月15日。单...
...妥善保存客户身份资料及交易记录 不得与空壳银行建立代理行关系
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系,或者接受委托为境外经纪机构或其客户提供境内证券期货交易时,应当获得董事会或者向董事会负责的高级管理层的批准。金融机构不得与空壳银行建立代理行或者类似业务关系,同时应当确保代理行不提供账户供空壳银行使用。
陕西省西咸新区财政金融局西咸新区国有企业法律尽职调查项目招标...
西咸新区国有企业法律尽职调查项目招标项目的潜在投标人应在全国公共资源交易平台(陕西省·西咸新区)自行下载获取招标文件,并于2024年09月30日09时30分(北京时间)前递交投标文件。一、项目基本情况项目编号:YWGL-ZC-2024-0025项目名称:西咸新区国有企业法律尽职调查项目...
央行等3部门联合发布《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易...
金融机构在与客户业务存续期间,应当采取持续的尽职调查措施。针对洗钱或者恐怖融资风险较高的情形,金融机构应当采取相应的强化尽职调查措施,必要时应当拒绝建立业务关系或者办理业务,或者终止已经建立的业务关系。第四条金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料及交易记录,确保足以重现每笔交易,...
快讯|央行:进一步支持和规范境内银行业金融机构开展境外贷款业务
财经网金融讯9月18日,为推动形成以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局,发挥跨境业务服务实体经济、促进贸易投资便利化的作用,加强本外币政策协同,进一步支持和规范境内银行业金融机构开展境外贷款业务,人民银行、外汇局共同起草了《关于银行业金融机构境外贷款业务有关事宜的规定(征求意见稿)》(以下...