上交所就《上海证券交易所股票发行上市审核规则》等7项业务规则...
三是交易所的审核主体责任。进一步完善了相关配套机制,提升交易所审核把关能力。对于信息披露质量存在明显瑕疵的,交易所依规终止审核。落实金融监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求,强化对相关主体配合发行人从事财务造假等违法违规活动的惩戒力度。三、本次业务规则修订提高了主板上市门槛,主要考虑是什么?答:主板是...
...1-2 东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行次级...
????发行人承诺在本期债券发行环节,不直接或者间接认购自己发行的债券。债券发行的利率或者价格应当以询价、协议定价等方式确定,发行人不会操纵发行定价、暗箱操作,不以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益,不直接或通过其他利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助、变相返费,不实施...
...信息量巨大!综合考虑二级市场承受能力 实施新股发行逆周期调节
按照“稳定大局、统筹协调、分类施策、精准拆弹”基本方针,把握好权和责、快和稳、防和灭的关系,坚持市场化法治化原则,综合运用兼并重组、司法重整、破产清算等措施稳妥处置风险机构,强化对股东、实际控制人等责任主体的追责问责。证监会:支持头部机构在畅通非银机构流动性传导方面积极发挥作用证监会发布关于加强证券...
京都释法 | 企业刑事合规指南(证券犯罪篇)
根据《证券法》的规定可知,证券法所规制的对象实际就是证券发行和证券交易,并以此为基础,围绕与证券发行、交易有关的主体设定相应的权利、义务及法律责任。与此同时,结合《刑法》的规定可知,涉及证券犯罪的主要罪名分布在刑法分则第三章第三节、第四节和第八节之中,虽然这些罪名在客体上各有侧重(公司、企业的管理...
国开学习网《金融市场》形考任务1-4答案
1.金融市场的交易对象是特殊的商品即()。A.货币资金B.银行存款C.货币资产D.金融工具2.债务性金融工具能够给其持有者带来()。A.浮动收益B.固定收益C.确定收益D.不确定收益3.权益性金融工具的收益水平取决于发行人的()。
梅州哈德教育:2002年4月全国高教自考“对外经济管理概论”试卷
B.等于它的面值加按市场利率计的利息或股息C.等于它的面值加所规定的利息或红利D.等于所应获利率除以市场利率再乘它的面值15.境外中资企业直接上市方式()A.发行H股B.直接招股C.发行DR(存股证)D.买壳或造壳上市16.国际直接投资的重要主体是()...
沪市上市公司公告(11月15日)
华正新材公告,公司及相关人员收到浙江证监局警示函。警示函指出,近期,公司在上海证券交易所投资者关系互动平台回复关于5.5G相关产品和技术提问,未能客观、完整地介绍和反映公司相关产品业务占比以及对公司业绩的影响等实际情况。浙江证监局决定对公司、俞高予以警示并记入证券期货市场诚信档案。
全国首个碳资产证券化产品挂牌发行,碳金融市场大有可为
2024年5月1日起正式施行的《条例》首次以行政法规的形式明确了碳排放权市场交易制度,为碳资产证券化奠定了法律和制度基础。证券交易所接受碳资产证券化是必然趋势。对于全国碳市场来说,一定要丰富产品交易的类别、交易方式。交易方式包括场内交易、场外交易、市场主体之间的交易等。其实,在欧盟碳市场的交易量中,柜台...
期权与权证在投资中的区别是什么?这些区别如何影响投资者的选择?
发行主体与交易市场期权通常在交易所进行标准化交易,由交易所或清算机构保证履约。权证则多由投资银行或金融机构发行,其条款和条件可能更为灵活,但流动性通常不及交易所交易的期权。有效期限与执行价格期权的有效期限可以从几天到几年不等,执行价格在合约创建时确定。权证的有效期限通常较长,可能长达数年,执行价...
2024年上半年资产证券化发展报告
2024年上半年发行的资产证券化产品优先档证券整体以中高信用等级为主。2024年4月,交通银行首尔分行(首尔人民币清算行)与交银理财在银行间市场达成交易,实现市场首单资产支持证券的跨境转让业务,由前者买入…