监管部门发力 多地推动并购重组新政落地
在广东证监局联合广东省委金融办召开的并购重组座谈会上,广东证监局负责人指出,国资集团、投资机构和证券服务机构作为并购重组市场的重要参与主体,要主动适应新的政策环境和市场环境,充分利用贴近市场优势,发挥好推动和引导市场有序发展的积极作用,推动形成一批标杆性的并购重组示范案例。湖北证监局表示,已向全辖区上市...
浙商证券股份有限公司关于参与互换便利业务收到中国证监会复函的...
互换便利工具从事违法违规行为。三、公司应当按月向中国证监会证券基金机构监管司和浙江证监局报送互换便利资金运用情况。参与互换便利过程中,如遇重大情况和问题,应及时向中国人民银行和中国证监会报告。特此公告。浙商证券股份有限公司董事会2024年10月19日...
新疆证监局政府信息公开指南
新疆证监局政府信息公开指南为了保障公民、法人或其他组织依法获取中国证券监督管理委员会新疆监管局(以下简称新疆证监局)证券期货监督管理信息(以下简称政府信息),提高工作透明度,建设法治政府,根据国务院《中华人民共和国政府信息公开条例》(以下简称《条例》)等规定,结合新疆证监局监管工作实际,编制本指南。一、政府...
严监管剑指资本市场“看门人”
据公开资料,天职国际2022年综合评分排名第10,为263家上市公司2023年财报提供年报审计服务。今年5月,江苏证监局行政处罚大华会计师事务所。江苏证监局认为,大华会计师事务所2017—2022年长达6年为金通灵提供审计服务时,所出具的审计报告存在虚假记载。江苏证监局没收该所涉案业务收入并处以5倍罚款,暂停从事证券服...
2024年10月15日上市公司公告
10月15日电,五洲医疗公告,公司董事长黄凡近日收到安徽证监局出具的《关于对黄凡采取出具警示函措施的决定》。18、涉诱导使用“刷脸”支付等违法违规收集人脸信息问题申通地铁被多部门约谈10月15日电,上海市网信办14日表示,近期巡查发现部分地铁站内自动售货机存在诱导使用“刷脸”支付等违法违规收集人脸...
招商证券因重大资产重组旧案遭索赔超15亿元,年内还频接监管函
除了旧案纠纷未停,招商证券年内也多次收到监管函(www.e993.com)2024年10月20日。9月5日,因作为保荐代表人未勤勉尽责,招商证券被北交所口头警示。8月16日,深圳证监局指出招商证券在从事投资银行类业务过程中,存在督导上市公司规范运作力度不足等问题,对其出具警示函。若再向前追溯,招商证券还存在着作为保荐代表人未勤勉尽责、作为债券受托管理人...
涉嫌信披违法违规,公司及实控人被立案调查!
广东证监局2020年1月发布的《关于对广州市香雪制药股份有限公司、王永辉、徐力采取出具警示函措施的决定》显示,由于在现场检查中被发现存在对外担保未履行必要审批程序和披露义务、内幕信息登记管理存在问题、未及时披露2018年业绩快报修正公告、2017年未对有关融资租赁业务进行财务核算的问题,广东证监局决定对香雪制药、王...
董事长和财总联手设局,可惜董秘竟未察觉这是个陷阱
深圳证监局认为:时任董事长兼总经理林宏润策划、组织实施案涉违法行为,是深天地上述信息披露违法行为直接负责的主管人员;同时,作为深天地实际控制人,林宏润组织、指使公司相关人员从事上述违法行为,构成《证券法》第一百九十七条第一款、第二款所述实际控制人组织、指使的违法情形。时任财务总监吴汉雄按照林宏润指示,...
佳驰科技IPO:监事会主席和独立董事为何离任?高毛利率能否保持?
公开资料显示,华西证券在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载、持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题,因此,江苏证监局对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施,暂停期间自2024年4月...
监管重拳挥向违规减持!有股东套现超三千万,被责令购回并上缴价差
结合买入和卖出金额,据证监局披露数据,孙肖文、魏昌伟分别获利277万元、25.22万元。上述违规减持行为被查明后,两人均被北交所出具警示函,并被证监局责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差。深圳证监局还提到,魏昌伟违规减持北交所股票,系该局辖区内首单北交所上市公司股东违规减持行为。监管向违规减持出击...