境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定
第一条为规范境外机构投资者境内证券期货投资管理,根据《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国外汇管理条例》等相关法律法规,制定本规定。第二条本规定所称境外机构投资者,是指经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准,投资于境内证券期货市场的合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者(以下...
国家税务总局关于印发《个人所得税全员全额扣缴申报管理暂行办法...
(三)在中国境内无住所的个人(含雇员和非雇员):外文姓名、国籍或地区、出生地(中、外文)、居留许可号码(或台胞证号码、回乡证号码)、劳动就业证号码、职业、境内职务、境外职务、入境时间、任职期限、预计在华时间、预计离境时间、境内任职单位名称及税务登记证号码、境内任职单位地址和邮政编码及联系电话、境外派遣单位...
结汇、售汇及付汇管理规定
第三条境内机构外汇收入,除国家另有规定外应当及时调回境内。第四条境内机构、居民个人、驻华机构及来华人员应当按照本规定办理结汇、购汇、开立外汇账户及对外支付。第五条境内机构和居民个人通过经营外汇业务的银行办理对外收支时,应当按照《国际收支统计申报办法》及有关规定办理国际收支统计申报。第二章经常...
现行有效外汇管理主要法规目录(截至2023年12月31日)丨贝斯哲
74.合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定国家外汇管理局公告2013年第1号(被《国家外汇管理局关于废止和失效15件外汇管理规范性文件及调整14件外汇管理规范性文件条款的通知》(汇发〔2023〕8号)修改)3-其他75.内地与香港证券投资基金跨境发行销售资金管理操作指引中国人民银行国家外汇管理局公告...
基金从业人员管理新规八问八答|托管人|管理规则|证券投资基金|...
“符合协会规定的其他条件”,即明确除通过考试外还可以通过其他资格认定方式取得基金从业资格;其次,申请注册基金从业资格的人员豁免基金从业考试全部或者部分科目需满足最近5年未被金融监管部门采取行政处罚或者行政监管措施、未被金融行业自律组织采取自律处分或者自律管理措施;最后,为基金销售机构申请人新增了专项培训+考核...
《中华人民共和国反电信网络诈骗法》解读
《反电信网络诈骗法》第三十六条规定:“对前往电信网络诈骗活动严重地区的人员,出境活动存在重大涉电信网络诈骗活动嫌疑的,移民管理机构可以决定不准其出境(www.e993.com)2024年8月14日。因从事电信网络诈骗活动受过刑事处罚的人员,设区的市级以上公安机关可以根据犯罪情况和预防再犯罪的需要,决定自处罚完毕之日起六个月至三年以内不准其出境,并通知...
跨境券商被定性为“非法机构”,个人如何合规境外投资?
尽管证监会此次对存量客户网开一面,即“允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易”。但若想将资金回转大陆账户,存在风险和手续问题。目前通过此种非法定渠道购汇且进行境外投资的资金,要回转大陆账户是有风险且不合法的。过去一年,中国人民银行和外管局对违反外汇管理规定的企业和个人进行了处罚。
《关于接受境外机构或个人赠送境外出版物有关事项的通知》
四、接受境外机构或个人赠送的出版物不得用于复制、销售和其他经营性活动。五、受赠境外出版物不得含有《出版管理条例》第二十六条、第二十七条禁止的内容。出版物进口经营单位负责对拟进口的受赠境外出版物及已进口的受赠境外出版物进行内容审查,发现其中含有《出版管理条例》第二十六条、第二十七条禁止内容的,或受赠机...
Wind风控日报 | 金融监管总局处罚多家银行保险机构及个人
据央视新闻,国家金融监督管理总局披露一批行政处罚信息,多家银行、保险机构以及相关个人因违反相关规定被处罚。其中,中信银行股份有限公司因关联贷款管理不合规、绩效考核不符合规定、重大关联交易信息披露不充分等56项违规行为被罚没合计22475.18万元;中国建设银行股份有限公司因违规通过储蓄柜台销售投资连结型保险产品等18项...
两部委发布关于《境外机构投资者境内证券投资资金管理规定(征求...
采纳情况:已予采纳。已在《资金管理规定》中予以明确。六、实际操作中托管人难以有效核算并实时监控合格投资者的境内人民币资产,建议不将此项作为处罚依据。采纳情况:已予采纳。已删除“未按规定核算并监控合格投资者境内人民币资产”的表述。七、建议就境外机构投资者登记表的部分中文表述提供英文翻译。