因薪酬管理及绩效考核制度不健全,中原证券被河南证监局责令改正

根据有关规定，河南证监局决定对中原证券实施责令改正的监督管理措施，并要求其应切实完善公司治理，健全薪酬管理、激励约束、追责问责机制，加强人员管理，并提交书面整改报告。

廉洁从业内控制度不完善等,国都证券被责令改正

廉洁从业内控制度不完善等,国都证券被责令改正瑞财经刘治颖4月30日,北京监管局发布关于对国都证券股份有限公司(以下简称:国都证券)采取责令改正行政监管措施的决定。经查,国都证券存在以下问题:公司廉洁从业内部控制制度不完善,对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准,岗位制衡与内部监督失效,对责任人事后...

遭近亿元电诈后,海普瑞被责令改正:海外子公司内控制度不完善...

遭近亿元电诈后，海普瑞被责令改正：海外子公司内控制度不完善、执行不到位2月2日，深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（海普瑞，002399）发布公告称，公司于2024年2月2日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局出具的《关于对海普瑞药业集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2024]26号）（以下简称“《决定书》”...

成都一私募被责令改正 因未建立完善的基金投资决策制度等

一是未建立完善的基金投资决策制度,未落实从业人员证券投资申报制度,现有办公场所与员工规模不匹配且部分员工长期未在公司办公,对员工交易时段行为缺乏有效管控,存在未履行谨慎勤勉义务的情形。二是管理人实缴资本变更未按规定及时填报更新。三是未建立激励奖金递延发放机制。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办...

【行政监管措施】关于对贵州赤天化股份有限公司采取责令改正措施...

按照《上市公司股东大会规则》第四十八条,《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司现场检查办法》第二十一条等的规定,我局决定向你公司下发责令改正决定书,责令你公司采取有效措施进行整改,并于2016年11月30日前向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我...

许继电气被监管责令改正,董事长、总经理收警示函

大河财立方消息5月7日消息,河南证监局日前对许继电气采取责令改正措施,同时对许继电气董事长孙继强、总经理许涛、财务总监王斐、董事会秘书万桂龙采取出具警示函措施(www.e993.com)2024年11月5日。经查,许继电气存在以下违规行为:1.信息披露管理不到位。许继电气《信息披露管理制度》不完备,重大信息内部报告制度落实不到位,对部分销售项目未及...

深公司早报丨多家深圳上市公司回购股份、海普瑞被证监局责令改正...

海普瑞被证监局责令改正,内部控制制度不完善2024年2月4日,深圳证监局公告,对深圳市海普瑞药业集团(简称“海普瑞”)(002399.SZ)采取责令改正的行政监管措施。经查,海普瑞部分海外子公司在银行账户及网上银行的日常管理、资金付款的授权及审批、内部资金调拨等方面存在内部控制制度不完善、执行不到位情形,违反了相关规定...

许文睿|“首违不罚”制度的理解与适用——以营商环境法治化为视角

以“首违不罚”制度为例,包容监管主要体现于对新领域、新业态首次出现的轻微违法行为,应当坚持以教育引导为主、行政处罚为辅的监管策略,例如说服教育、劝导示范、责令改正、警示告诫、指导约谈等配套监管措施,以此来保障市场主体拥有良好的营商环境。审慎监管在对待存在某些严重触及安全底线、严重危害公众生命健康安全、...

关于印发《常州市市场监管系统城镇燃气安全专项整治行动实施方案...

对落实以上责任制度不到位的,要依法责令限期改正,并对企业及其主要负责人、相关责任人等依法从重处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。(特设处负责)2.严格落实燃气器具生产销售单位质量安全主体责任。督促燃气器具生产单位全面落实《工业产品生产单位落实质量安全主体责任监督管理规定》和《工业产品销售单位落实质量安全主体...

普宁市源通快递有限公司因不执行收寄验视制度被处以警告

因普宁市源通快递有限公司不执行收寄验视制度导致违禁品流出,违反了《中国人民共和国邮政法》第七十五条第一款规定,对普宁市源通快递有限公司做出以下处罚:停业整顿3日(停业整顿期限为2024年1月23日至2024年1月25日)。五、责令改正的具体要求承办单位:揭阳市邮政管理局...