Wind风控日报 | 私募圈刷屏,私募基金运作指引正式落地

广东证监局密集发布针对券商的行政监管措施决定。因承销格力地产债券工作不严谨,广东证监局对中信建投证券、海通证券、中泰证券采取出具警示函措施。主要涉及格力地产股份有限公司债券“23格地01”、“21格地02”、“22格地02”、“18格地01”、“18格地02”、“18格地03”、“19格地01”。5、中国恒大:延迟...

近期中国证监会最严监管措施是什么?

按照现在中央相关媒体的报道，中国证监会即将采取的最严的监管措施是对首次公开发行，也就是俗称的IPO。进行全面审查。从现在已经发行上市的和正在排队的之外。将倒查十年时间。如果其中发现有造假，欺诈等问题，将对主承销商，上市公司以及相关审批人员进行严肃追责，问责。广大人民群众，备受煎熬的投资人无疑期待这个消息...

证券时报电子报实时通过手机APP、网站免费阅读重大财经新闻资讯及...

拟签字项目合伙人张凤波、拟签字注册会计师高韵君、拟签字质量控制复核人游泽侯近三年均不存在因执业行为受到刑事处罚,受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施,受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。3、独立性华兴会计师事务所及项目合伙人张凤波、签字注册会计师...

...债券摊薄即期回报的影响、采取填补措施及相关承诺(修订稿)的公告

4、如本人违反上述承诺或未履行承诺,则应在股东大会及指定的披露媒体上公开作出解释并道歉,并自愿接受上海证券交易所、中国上市公司协会的自律监管措施,以及中国证监会作出的监管措施;若本人违反上述承诺给公司或者股东造成损失的,依法承担补偿责任。5、自本承诺出具日至公司本次向不特定对象发行可转换公司债券实施完毕前...

证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及监管措施的后果全揭示(2024...

根据《通知》相关规定,非行政处罚性监管措施是指中国证监会对证券违法行为施加的一种监管措施,但该措施不属于行政处罚类型,同时由于该等措施是调查工作完成后作出的,因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一系列监管措施也不属于非行政处罚性监管措施的范畴。根据《上市公司信息披露管理办法》以及中国证监会颁布...

监管出手!多家券商被采取措施

近日，中国证监会表示，经查，发现平安证券存在以下违规行为：一是债券发行定价过程中，存在违反公平竞争的行为，个别项目债券发行利率与承销费用挂钩；二是个别债券项目尽调不完整，关键要素获取不充分(www.e993.com)2024年11月23日。上述情形违反了相关规定，中国证监会决定对平安证券采取出具警示函的行政监管措施。原标题：《监管出手！多家券商被采取...

中国证券监督管理委员会 中华人民共和国司法部令(第223号) 律师...

律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的,在规定禁入或者停止执业的期间不得从事证券法律业务。第九条同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见,不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见,不得在其他同一证券业务活动中...

证券代码:603679 证券简称:华体科技 公告编号:2024-031 债券代码...

3、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。二、保荐机构基本情况三、发行人基本情况四、保荐工作概述（一）尽职推荐阶段按照法律、行政法规和中国证监会的规定，保荐机构对发行人进行尽职调查，组织编制非公开发行申请文件并出具推荐文件；提交发行保荐文件...

财联社债市早参1月17日|2024年地方债发行今日启动,河南率先发行...

根据中国证监会网站16日披露的信息，因为作为泰禾集团公司债券受托管理人存在履职尽责不到位的情况，中金公司、国泰君安和东兴证券被中国证监会采取出具警示函措施。据悉，这是由中国证监会而非地方证监局采取的监管措施，主要原因均是因为作为泰禾集团受托管理人过程中存在的问题。相同的部分是，中金公司、国泰君安和东兴...

关于对北京复远投资管理有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定

依据《若干规定》第十三条第一款、《暂行办法》第三十三条之规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应进一步提高合规经营意识和能力,恪尽职守履行私募基金管理人职责,切实维护投资者合法权益。你公司应在收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告,我局将择机对你公司的整改落实情况组织检...