公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法

基金销售机构是指经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)或者其派出机构注册,取得基金销售业务资格的机构。未经注册,任何单位或者个人不得从事基金销售业务。基金服务机构从事与基金销售相关的支付、份额登记、信息技术系统等服务,适用本办法。第三条????基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,基金服务机构及...

非本机构雇佣人员及无基金销售业务资格机构进行私募基金推介,私募...

杭州钧*投资管理合伙企业(有限合伙):经查,你单位在开展私募基金业务中存在以下行为:一、向不特定对象宣传推介。二、未按照合同约定进行信息披露。三、未建立激励奖金递延发放机制。四、由非本机构雇佣人员及无基金销售业务资格机构进行私募基金推介。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款...

基金从业人员管理新规八问八答

1.公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员,包括相关业务部门的管理人员;2.私募股权(含创投)投资基金管理人...

新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加奕丰基金销售有限...

根据新华基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)与奕丰基金销售有限公司(以下简称“奕丰金融”)签署的销售协议,自2024年9月2日起,本公司将增加奕丰金融为旗下部分基金销售机构并开通相关业务。同时,为满足广大投资者的理财需求,经本公司与奕丰金融协商一致,自2024年9月2日起,本公司旗下部分基金参加奕丰金融费率优惠...

广发基金管理有限公司 关于开展旗下部分基金销售服务费率优惠活动...

广发基金管理有限公司客服电话:95105828或020-83936999公司网址:gffunds风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前...

广发基金管理有限公司关于广发安润一年持有期混合型证券投资基金...

3.日常赎回业务3.1赎回份额限制基金份额持有人在各代销机构的最低赎回、转换转出及最低持有份额为1份基金份额,基金份额持有人当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足1份时,注册登记机构有权将全部剩余份额自动赎回(www.e993.com)2024年11月6日。各基金代理销售机构有不同规定的,投资者在该销售机构办理上述业务时,需同时遵...

《宁波市天使投资引导基金管理办法》发布

(四)负责引导基金的合规运营,组织咨询评审委员会专家评审,对天使子基金运作情况进行监督,定期向管委会办公室、投资公司报送引导基金及子基金运作情况和其他重大事项。(五)负责对天使子基金管理机构开展尽职调查、入股(伙)谈判、拟订组建方案并按程序报批、相关法律文本签署、实施投资、投后管理、引导基金退出等工作。

从银保合作角度看《保险销售行为管理办法》(下)

《商业银行代理保险业务管理办法》均未明确规定保险公司、保险中介机构及其保险销售人员负有相应建议投保人终止投保的义务,因此《办法》在既有规定基础上进一步强化了对投保人的保护,即保险公司、保险中介机构、保险销售人员应当基于专业认知和销售经验帮助投保人判断其拟购买的保险产品是否符合其需求以及是否超出其缴费负担...

弘业期货、南华期货中报揭晓;交银施罗德官宣换帅;四家机构解约...

现任东兴证券风险管理部总经理、东兴证券投资有限公司董事、东兴期货有限责任公司监事、东兴资本投资管理有限公司董事。2014年8月至今任东兴证券职工监事。刘勇刚,1974年4月出生,硕士研究生学历,中国国籍,无境外永久居留权。曾任中信国安集团公司办公室综合文秘;中信证券股份有限公司职员;中国中投证券有限责任公司风险管理部...

中介机构“看门人”责任更加重大 功能性建设和提高服务质效成为...

中央财经大学资本市场监管与改革研究中心副主任李哲对记者表示:“在监管部门强调提升上市公司质量的背景下,会计师事务所可以通过以下几种方式提升执业能力:第一,确保员工接受最新的会计准则、法规和行业标准的培训,与时俱进;第二,加强审计过程的质量管理,确保审计程序符合准则的要求,并保持审计独立性,避免利益纠纷;第三...