徐州丰县重点产业发展投资母基金管理机构遴选公告

7、管理机构及其董事、监事、高级管理人员及其他从业人员在最近3年无重大违法违规行为;8、具备母基金运营成功经验、资源整合导入和产业子基金管理能力;9、法律法规、中国证券投资基金业协会规定及产投集团根据实际情况要求的其他条件。(二)基金运作要求1、基金管理机构每年度对产业子基金进行考核评价,建立完善的绩效...

华金证券:建立健全风险防控长效机制,推动廉洁文化建设走深走实

同时,华金证券紧盯“权力集中、资金密集、资源富集领域”,将投行保荐业务检查纳入每年必查内容,深入开展廉洁从业专项检查,及时发现问题或风险点,提升公司廉洁从业管理效能,筑牢公司廉洁从业管控根基。结合公司实际,华金证券还创新监督方式,在中后台各部门、业务条线、各分支机构分别设置廉洁从业监督员。明确廉洁从业监督员...

私募机构自身的合规运作

就其中第一部分,即私募机构自身合规运作情况,私募机构需要自查内容包括:机构自身是否符合中国证券投资基金业协会(“中基协”)各项基本要求、机构内控和风险管理是否完善到位、信息披露与报送是否及时提交等。根据历次自查通知,上述自查内容始终排在监管要求核查的重要位置。根据历年证监会会同各地证监局私募检查的结果,我们...

证券监管 - 学校频道 - 东方财富网

中国证券业协会中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投入基金法》和《社会团体登记经营管理条例》的有关规范设立的证券业自律性组织,属...详情国务院证券委员会国务院证券委员会是中华人民共和国政府的最高证券经营管理权力机关,简称证券委。成立于1992年10月26日,下设办公室,负责...

中国证券投资基金业协会2024年度校园招聘启动!

??协会最高权力机构为全体会员组成的会员大会，负责制定和修改章程。协会设立会员代表大会，行使选举和罢免理事、监事，审议理事会工作报告、监事会工作报告和财务报告，制定和修改会费标准等职权。会员代表大会闭会期间的执行机构为理事会。本届理事会由58名理事组成，其中4名非会员理事，54名会员理事。本届监事会由13...

天风家电 | 九阳股份:行业低迷使公司增长承压,静待Q4以旧换新落地...

本报告署名分析师在此声明:我们具有中国证券业协会授予的证券投资咨询执业资格或相当的专业胜任能力,本报告所表述的所有观点均准确地反映了我们对标的证券和发行人的个人看法(www.e993.com)2024年11月10日。我们所得报酬的任何部分不曾与,不与,也将不会与本报告中的具体投资建议或观点有直接或间接联系。

两家大券商,同日被罚!

此外,2023年亦有多家券商遭遇央行及分支机构处罚,包括华泰证券、甬兴证券、中航证券、中信证券、东北证券等;相关违规事项亦涉及未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易等。今年10月,中国证券业协会启动证券行业洗钱和恐怖融资风险评估调研工作,旨在全面了解证券...

热衷所谓“官场秘诀” 沉迷封建迷信活动 中国期货业协会原会长...

湖南省纪委监委5月14日消息,经中国证监会党委研究,决定给予中国期货业协会原党委书记、会长安青松开除党籍处分;经中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组研究,决定给予安青松政务开除处分;收缴其违纪违法所得;经湖南省株洲市纪委监委研究,决定将安青松涉嫌犯罪问题移送检察机关依法审查起诉,所涉财物一并移送...

证券业反腐进行时,下一个会是谁?

今年以来,证券业的反腐力度持续增强。前后两任证券业协会会长陈共焱、安青松相继落马,多名证券系统“老监管”和券商高管接受调查甚至“落马”的消息,让行业风声鹤唳。“关键少数”先后落马,反映出证券业打击权力寻租、清除金融腐败“毒瘤”、净化金融市场环境的决心。这不仅是关乎金融市场健康稳定的严峻斗争,更是确保国...

关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资...

中国证监会各派出机构,各交易所,各下属单位,各协会,会内各司局:近年来,证券基金经营机构(以下简称行业机构或机构)稳步发展,成为我国资本市场乃至金融体系的重要中介力量,在服务实体经济、国家战略、居民财富管理等方面作用日益增强,守住了不发生系统性风险的底线。但对标中国特色现代金融体系,行业机构经营理念有偏差、功...